全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)日前發(fā)布的《關(guān)于對山東索力得焊材股份有限公司及相關(guān)責任主體采取自律監(jiān)管措施的決定》（股轉(zhuǎn)掛牌公司管理二函〔2022〕048號）顯示，經(jīng)查明，山東索力得焊材股份有限公司（以下簡稱“索力得”，832398）有以下違規(guī)事實。
2021年6月至7月，索力得實際控制人亓煜等多名股東所持股份被質(zhì)押。包括上述質(zhì)押股份在內(nèi)，如果全部在質(zhì)股份被行權(quán)可能導致控股股東或者實際控制人發(fā)生變化。索力得未及時披露上述事項，后于2022年5月27日補充披露。
索力得的上述行為違反了《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公司信息披露規(guī)則》（2020年1月3日發(fā)布）第五十一條的規(guī)定，構(gòu)成信息披露違規(guī)。針對上述違規(guī)行為，董事會秘書柴守賓未能忠實、勤勉地履行職責，違反了《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公司信息披露規(guī)則》第三條的規(guī)定，對上述行為負有責任。
鑒于上述違規(guī)事實和情節(jié)，根據(jù)《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務(wù)規(guī)則（試行）》第6.1條和《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)自律監(jiān)管措施和紀律處分實施細則》第十六條的規(guī)定，全國股轉(zhuǎn)公司掛牌公司管理二部決定對索力得、董事會秘書柴守賓采取出具警示函的自律監(jiān)管措施。
經(jīng)中國經(jīng)濟網(wǎng)記者查詢發(fā)現(xiàn)，索力得于2015年5月4日在新三板掛牌，主辦券商齊魯證券有限公司（后更名“中泰證券股份有限公司”，“中泰證券”，600918.SH）。
《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)主辦券商持續(xù)督導工作指引（試行）》第九條規(guī)定：主辦券商應(yīng)督導掛牌公司建立健全并有效執(zhí)行內(nèi)部管理制度，包括但不限于會計核算體系、財務(wù)管理和風險控制等制度，以及對外擔保、重大投資、委托理財、關(guān)聯(lián)交易等重大經(jīng)營決策的程序與規(guī)則等。
公司2021年年報顯示，公司實際控制人為董事柴月華、亓煜、張金生、關(guān)常勇、焉兆軍、冉令國及監(jiān)事會主席姚榮利，其中董事亓煜、張金生、關(guān)常勇、焉兆軍、冉令國兼任公司高級管理人員。
公司2022年5月27日發(fā)布《股權(quán)質(zhì)押的公告（補發(fā)）》稱，公司股東柴月華質(zhì)押237.80萬股，占公司總股本2.931%。在本次質(zhì)押的股份中，178.35萬股為有限售條件股份，59.45萬股為無限售條件股份。公司股東亓煜質(zhì)押217.80萬股，占公司總股本2.685%。在本次質(zhì)押的股份中，163.35萬股為有限售條件股份，54.45萬股為無限售條件股份。所涉及的股份是實際控制人控制的股份。包括本次質(zhì)押股份在內(nèi)，如果全部在質(zhì)股份被行權(quán)可能導致公司控股股東或者實際控制人發(fā)生變化。
《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公司信息披露規(guī)則》（2020年1月3日發(fā)布）第五十一條規(guī)定：掛牌公司任一股東所持公司5%以上的股份被質(zhì)押、凍結(jié)、司法拍賣、托管、設(shè)定信托或者被依法限制表決權(quán)的，應(yīng)當及時通知公司并予以披露。精選層掛牌公司控股股東及其一致行動人質(zhì)押股份占其所持股份的比例達到50%以上，以及之后質(zhì)押股份的，應(yīng)當及時通知公司，并披露質(zhì)押股份情況、質(zhì)押融資款項的最終用途及資金償還安排。
《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公司信息披露規(guī)則》第三條規(guī)定：掛牌公司及其他信息披露義務(wù)人應(yīng)當及時、公平地披露所有可能對公司股票及其他證券品種交易價格、投資者投資決策產(chǎn)生較大影響的信息(以下簡稱重大信息)，并保證信息披露內(nèi)容的真實、準確、完整，不存在虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏。掛牌公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員應(yīng)當忠實、勤勉地履行職責，保證公司及時、公平地披露信息，所披露的信息真實、準確、完整。
《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務(wù)規(guī)則（試行）》第6.1條規(guī)定：全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司可以對本業(yè)務(wù)規(guī)則1.4條規(guī)定的監(jiān)管對象采取下列自律監(jiān)管措施：
（一）要求申請掛牌公司、掛牌公司及其他信息披露義務(wù)人或者其董事（會）、監(jiān)事（會）和高級管理人員、主辦券商、證券服務(wù)機構(gòu)及其相關(guān)人員對有關(guān)問題作出解釋、說明和披露；
?。ǘ┮笊暾垝炫乒?、掛牌公司聘請中介機構(gòu)對公司存在的問題進行核查并發(fā)表意見；
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?。ㄆ撸翰皇芾硐嚓P(guān)主辦券商、證券服務(wù)機構(gòu)或其相關(guān)人員出具的文件；
（八）暫停解除掛牌公司控股股東、實際控制人的股票限售；
?。ň牛┫拗谱C券賬戶交易；
?。ㄊ┫蛑袊C監(jiān)會報告有關(guān)違法違規(guī)行為；
?。ㄊ唬┢渌月杀O(jiān)管措施。
監(jiān)管對象應(yīng)當積極配合全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司的日常監(jiān)管，在規(guī)定期限內(nèi)回答問詢，按照全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司的要求提交說明，或者披露相應(yīng)的更正或補充公告。
以下為原文：
全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)
股轉(zhuǎn)掛牌公司管理二函〔2022〕048號
關(guān)于對山東索力得焊材股份有限公司及相關(guān)責任主體采取自律監(jiān)管措施的決定
當事人：
山東索力得焊材股份有限公司（以下簡稱索力得），住所地：山東省肥城市石橫鎮(zhèn)駐地。
柴守賓，男，1980年2月出生，索力得董事會秘書。
經(jīng)查明，索力得有以下違規(guī)事實：
2021年6月至7月，索力得實際控制人亓煜等多名股東所持股份被質(zhì)押。包括上述質(zhì)押股份在內(nèi)，如果全部在質(zhì)股份被行權(quán)可能導致控股股東或者實際控制人發(fā)生變化。索力得未及時披露上述事項，后于2022年5月27日補充披露。
索力得的上述行為違反了《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公司信息披露規(guī)則》（2020年1月3日發(fā)布，以下簡稱《信息披露規(guī)則》）第五十一條的規(guī)定，構(gòu)成信息披露違規(guī)。
針對上述違規(guī)行為，董事會秘書柴守賓未能忠實、勤勉地履行職責，違反了《信息披露規(guī)則》第三條的規(guī)定，對上述行為負有責任。
鑒于上述違規(guī)事實和情節(jié)，根據(jù)《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務(wù)規(guī)則（試行）》第6.1條和《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)自律監(jiān)管措施和紀律處分實施細則》第十六條的規(guī)定，我司做出如下決定：
對索力得、董事會秘書柴守賓采取出具警示函的自律監(jiān)管措施。
特此提出警示如下：
你方應(yīng)當按照《信息披露規(guī)則》等業(yè)務(wù)規(guī)則，切實履行信息披露義務(wù)，確保信息披露真實、準確、完整、及時。特此告誡你公司及相關(guān)責任主體應(yīng)當充分重視上述問題并吸取教訓，杜絕類似問題再次發(fā)生。否則，我司將進一步采取自律監(jiān)管措施或給予紀律處分。
對于上述懲戒，我司將記入證券期貨市場誠信檔案數(shù)據(jù)庫。掛牌公司應(yīng)自收到本自律監(jiān)管決定書之日起2個交易日內(nèi)及時披露相應(yīng)信息。
全國股轉(zhuǎn)公司掛牌公司管理二部
2022年6月10日
（來源：中國經(jīng)濟網(wǎng)）
