昨日，全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)網(wǎng)站公布了關(guān)于對(duì)大通證券股份有限公司及相關(guān)責(zé)任主體采取自律監(jiān)管措施的決定（股轉(zhuǎn)掛牌公司管理一函〔2022〕53號(hào)）。 

　　經(jīng)查明，作為金正食品的主辦券商，大通證券股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“大通證券”）在核查金正食品財(cái)務(wù)問題中，2021年7月15日出具的《大通證券股份有限公司關(guān)于濰坊金正食品股份有限公司舉報(bào)問題的專項(xiàng)核查報(bào)告》和2021年10月14日出具的《大通證券股份有限公司關(guān)于濰坊金正食品股份有限公司舉報(bào)問題的專項(xiàng)核查報(bào)告》中發(fā)表的意見前后不一致，存在重大差異，未能勤勉盡責(zé)。 

　　上述行為違反了《全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務(wù)規(guī)則（試行）》（以下簡(jiǎn)稱《業(yè)務(wù)規(guī)則》）第1.7條、《全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)主辦券商持續(xù)督導(dǎo)工作指引》（2020年12月11日發(fā)布）第二條的規(guī)定。 

　　鑒于上述違規(guī)事實(shí)及情節(jié)，根據(jù)《業(yè)務(wù)規(guī)則》第6.1條的規(guī)定，全國(guó)股轉(zhuǎn)公司掛牌公司管理一部決定對(duì)大通證券采取出具警示函的自律監(jiān)管措施。 

　　相關(guān)規(guī)定： 

　　《全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務(wù)規(guī)則（試行）》第1.7條：主辦券商、會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所、其他證券服務(wù)機(jī)構(gòu)及其相關(guān)人員在全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)從事相關(guān)業(yè)務(wù)，應(yīng)嚴(yán)格履行法定職責(zé)，遵守行業(yè)規(guī)范，勤勉盡責(zé)，誠(chéng)實(shí)守信，并對(duì)出具文件的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性負(fù)責(zé)。 

　　《全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務(wù)規(guī)則（試行）》第6.1條：全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司可以對(duì)本業(yè)務(wù)規(guī)則1.4條規(guī)定的監(jiān)管對(duì)象采取下列自律監(jiān)管措施： 

　?。ㄒ唬┮笊暾?qǐng)掛牌公司、掛牌公司及其他信息披露義務(wù)人或者其董事（會(huì)）、監(jiān)事（會(huì)）和高級(jí)管理人員、主辦券商、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)及其相關(guān)人員對(duì)有關(guān)問題作出解釋、說明和披露； 

　?。ǘ┮笊暾?qǐng)掛牌公司、掛牌公司聘請(qǐng)中介機(jī)構(gòu)對(duì)公司存在的問題進(jìn)行核查并發(fā)表意見； 

　?。ㄈ┘s見談話； 

　?。ㄋ模┮筇峤粫娉兄Z； 

　?。ㄎ澹┏鼍呔竞?； 

　　（六）責(zé)令改正； 

　　（七）暫不受理相關(guān)主辦券商、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)或其相關(guān)人員出具的文件； 

　　（八）暫停解除掛牌公司控股股東、實(shí)際控制人的股票限售； 

　?。ň牛┫拗谱C券賬戶交易； 

　　（十）向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告有關(guān)違法違規(guī)行為； 

　　（十一）其他自律監(jiān)管措施。 

　　監(jiān)管對(duì)象應(yīng)當(dāng)積極配合全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司的日常監(jiān)管，在規(guī)定期限內(nèi)回答問詢，按照全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司的要求提交說明，或者披露相應(yīng)的更正或補(bǔ)充公告。 

　　《全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)主辦券商持續(xù)督導(dǎo)工作指引》第二條：主辦券商及其持續(xù)督導(dǎo)人員應(yīng)當(dāng)遵守法律法規(guī)、中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱中國(guó)證監(jiān)會(huì)）和全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責(zé)任公司（以下簡(jiǎn)稱全國(guó)股轉(zhuǎn)公司）有關(guān)規(guī)定，誠(chéng)實(shí)守信，勤勉盡責(zé)，嚴(yán)格履行保密義務(wù)，持續(xù)督導(dǎo)掛牌公司履行信息披露、規(guī)范運(yùn)作、信守承諾等義務(wù)，不斷完善公司治理機(jī)制。 

　　以下為原文： 

　　關(guān)于對(duì)大通證券股份有限公司及相關(guān)責(zé)任主體采取自律監(jiān)管措施的決定 

　　當(dāng)事人： 

　　大通證券有限責(zé)任公司（以下簡(jiǎn)稱“大通證券”），注冊(cè)地址：遼寧省大連市沙河口區(qū)會(huì)展路129號(hào)大連國(guó)際金融中心A座-大連期貨大廈38、39層。 

　　經(jīng)查明，大通證券存在以下違規(guī)事實(shí)：作為金正食品的主辦券商，大通證券在核查金正食品財(cái)務(wù)問題中，2021年7月15日出具的《大通證券股份有限公司關(guān)于濰坊金正食品股份有限公司舉報(bào)問題的專項(xiàng)核查報(bào)告》和2021年10月14日出具的《大通證券股份有限公司關(guān)于濰坊金正食品股份有限公司舉報(bào)問題的專項(xiàng)核查報(bào)告》中發(fā)表的意見前后不一致，存在重大差異，未能勤勉盡責(zé)，違反了《全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務(wù)規(guī)則（試行）》（以下簡(jiǎn)稱《業(yè)務(wù)規(guī)則》）第1.7條、《全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)主辦券商持續(xù)督導(dǎo)工作指引》（2020年12月11日發(fā)布）第二條的規(guī)定。 

　　鑒于上述違規(guī)事實(shí)及情節(jié)，根據(jù)《業(yè)務(wù)規(guī)則》第6.1條的規(guī)定，我司作出如下決定： 

　　對(duì)大通證券采取出具警示函的自律監(jiān)管措施。 

　　特此提出警示如下： 

　　作為推薦掛牌主辦券商，你方應(yīng)當(dāng)按照《業(yè)務(wù)規(guī)則》《全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)主辦券商持續(xù)督導(dǎo)工作指引》等規(guī)定，勤勉盡責(zé)，誠(chéng)實(shí)守信，保證所發(fā)表意見的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。特此告誡你方充分重視上述問題并吸取教訓(xùn)，杜絕類似問題再次發(fā)生。否則，我司將進(jìn)一步采取自律監(jiān)管措施或給予紀(jì)律處分。 

　　對(duì)于上述懲戒，我司將記入證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信檔案。 

　　全國(guó)股轉(zhuǎn)公司掛牌公司管理一部 

　　2022年6月8日

（來源： 中國(guó)經(jīng)濟(jì)網(wǎng)）