2、重大資產(chǎn)重組涉惡意造假康華農(nóng)業(yè)、步森股份遭處罰

證監(jiān)會(huì)新聞發(fā)言人鄧舸介紹，在康華農(nóng)業(yè)和步森股份的重大資產(chǎn)重組過(guò)程中，披露的重組方康華農(nóng)業(yè)主要財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)存在惡意造假和虛假記載，2011年1月1日至2014年4月30日各期財(cái)務(wù)報(bào)告虛增資產(chǎn)均在2億元以上，最高達(dá)5億元。此外，2011年至2013年各期財(cái)務(wù)報(bào)告虛增營(yíng)業(yè)收入均在1.4億元以上，最高達(dá)2.3億元，各期財(cái)務(wù)報(bào)告虛增營(yíng)業(yè)收入占當(dāng)期披露營(yíng)業(yè)收入比例均在35%以上。

依據(jù)《證券法》相關(guān)規(guī)定，證監(jiān)會(huì)責(zé)令康華農(nóng)業(yè)改正、給予警告，并處以頂格罰款60萬(wàn)元；對(duì)14名責(zé)任人員給予警告，對(duì)其中1名責(zé)任人員采取終身證券市場(chǎng)禁入措施，2名責(zé)任人員采取10年證券市場(chǎng)禁入措施。

同時(shí)，責(zé)令步森股份改正，給予警告，并處以30萬(wàn)元罰款，對(duì)9名責(zé)任人員給予警告或并處以3萬(wàn)元到5萬(wàn)元罰款。

3、舉牌不披露且任性交易投資者李寧被處罰

證監(jiān)會(huì)新聞發(fā)言人鄧舸介紹，投資者李寧（時(shí)為某房地產(chǎn)私營(yíng)企業(yè)家）控制本人及他人賬戶(hù)交易元力股份，持股比例達(dá)到上市公司已發(fā)行股份5%時(shí)未依法信批。此外，作為持股5%以上的股東將持有股票在買(mǎi)入后6個(gè)月內(nèi)賣(mài)出，或在賣(mài)出后6個(gè)月內(nèi)又買(mǎi)入，同時(shí)又在6個(gè)交易日內(nèi)通過(guò)盤(pán)中或尾市拉抬的方式操縱證券市場(chǎng)。

鄧舸強(qiáng)調(diào)，李寧的行為違反了《證券法》相關(guān)規(guī)定，將對(duì)李寧予以警告和沒(méi)收違法所得90.4萬(wàn)元的處罰，并同時(shí)處以約311.2萬(wàn)元罰款。

4、監(jiān)管層強(qiáng)化信披監(jiān)管中航投資、ST國(guó)通等被罰

鄧舸介紹，在信披違法及在限制期限內(nèi)買(mǎi)賣(mài)股票案中，截至2015年6月4日，中航投資、金城集團(tuán)作為一致行動(dòng)人，持有中航黑豹15.97%股權(quán)，并在當(dāng)月累積減持股份達(dá)5.869%。其中，中航投資減持超過(guò)5%后未及時(shí)信披，并繼續(xù)通過(guò)二級(jí)市場(chǎng)減持。證監(jiān)會(huì)責(zé)令中航投資改正，對(duì)超比例減持情況進(jìn)行報(bào)告、公告和公開(kāi)致歉。同時(shí)，對(duì)減持行為直接負(fù)責(zé)主管人員、中航投資總經(jīng)理?xiàng)钍ボ娊o予警告處分，罰款10萬(wàn)元；對(duì)中航投資警告處分，處以220萬(wàn)元罰款。

證監(jiān)會(huì)還對(duì)兩宗內(nèi)幕交易案進(jìn)行的披露。在合肥通用機(jī)械研究院（下稱(chēng)“通機(jī)院”）劃收購(gòu)ST國(guó)通過(guò)程中，通機(jī)院院長(zhǎng)陳某東是這一內(nèi)幕信息的知情人。而投資者楊劍波（時(shí)為安徽省某廳工作人員）在內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)與陳某東聯(lián)絡(luò)密切，使用4個(gè)賬戶(hù)于2012年3月6日買(mǎi)入ST國(guó)通，合計(jì)買(mǎi)入約42萬(wàn)股，交易金額約400萬(wàn)元，并于內(nèi)幕信息公開(kāi)后全部賣(mài)出，構(gòu)成內(nèi)幕交易。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，證監(jiān)會(huì)對(duì)楊劍波處以30萬(wàn)元罰款。

匯通能源董事長(zhǎng)鄭某昌，是匯通能源籌劃收購(gòu)上海駿夢(mèng)網(wǎng)絡(luò)、北京樂(lè)華圓娛文化傳播這一內(nèi)幕信息知情人。唐政斌在內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)與鄭聯(lián)絡(luò)頻繁，使用4個(gè)賬戶(hù)在2014年4月14日買(mǎi)入?yún)R通能源，期間合計(jì)買(mǎi)入約80萬(wàn)股，交易金額759萬(wàn)元，并于內(nèi)幕信息公開(kāi)后全部賣(mài)出，交易盈利約63萬(wàn)元。證監(jiān)會(huì)決定沒(méi)收唐政斌違法所得63萬(wàn)元，并處以違法所得1倍罰款；罰沒(méi)款累積126萬(wàn)元。

鄧舸強(qiáng)調(diào)，針對(duì)當(dāng)前資本市場(chǎng)違法違規(guī)易發(fā)多發(fā)、交織發(fā)生的態(tài)勢(shì)，證監(jiān)會(huì)始終堅(jiān)持以信息披露為中心的監(jiān)管理念，不斷加強(qiáng)對(duì)市場(chǎng)主體信披的監(jiān)管，對(duì)違法違規(guī)持續(xù)保持高壓態(tài)勢(shì)。