2、重大資產(chǎn)重組涉惡意造假康華農(nóng)業(yè)、步森股份遭處罰

證監(jiān)會新聞發(fā)言人鄧舸介紹，在康華農(nóng)業(yè)和步森股份的重大資產(chǎn)重組過程中，披露的重組方康華農(nóng)業(yè)主要財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)存在惡意造假和虛假記載，2011年1月1日至2014年4月30日各期財(cái)務(wù)報(bào)告虛增資產(chǎn)均在2億元以上，最高達(dá)5億元。此外，2011年至2013年各期財(cái)務(wù)報(bào)告虛增營業(yè)收入均在1.4億元以上，最高達(dá)2.3億元，各期財(cái)務(wù)報(bào)告虛增營業(yè)收入占當(dāng)期披露營業(yè)收入比例均在35%以上。

依據(jù)《證券法》相關(guān)規(guī)定，證監(jiān)會責(zé)令康華農(nóng)業(yè)改正、給予警告，并處以頂格罰款60萬元；對14名責(zé)任人員給予警告，對其中1名責(zé)任人員采取終身證券市場禁入措施，2名責(zé)任人員采取10年證券市場禁入措施。

同時(shí)，責(zé)令步森股份改正，給予警告，并處以30萬元罰款，對9名責(zé)任人員給予警告或并處以3萬元到5萬元罰款。

3、舉牌不披露且任性交易投資者李寧被處罰

證監(jiān)會新聞發(fā)言人鄧舸介紹，投資者李寧（時(shí)為某房地產(chǎn)私營企業(yè)家）控制本人及他人賬戶交易元力股份，持股比例達(dá)到上市公司已發(fā)行股份5%時(shí)未依法信批。此外，作為持股5%以上的股東將持有股票在買入后6個(gè)月內(nèi)賣出，或在賣出后6個(gè)月內(nèi)又買入，同時(shí)又在6個(gè)交易日內(nèi)通過盤中或尾市拉抬的方式操縱證券市場。

鄧舸強(qiáng)調(diào)，李寧的行為違反了《證券法》相關(guān)規(guī)定，將對李寧予以警告和沒收違法所得90.4萬元的處罰，并同時(shí)處以約311.2萬元罰款。

4、監(jiān)管層強(qiáng)化信披監(jiān)管中航投資、ST國通等被罰

鄧舸介紹，在信披違法及在限制期限內(nèi)買賣股票案中，截至2015年6月4日，中航投資、金城集團(tuán)作為一致行動人，持有中航黑豹15.97%股權(quán)，并在當(dāng)月累積減持股份達(dá)5.869%。其中，中航投資減持超過5%后未及時(shí)信披，并繼續(xù)通過二級市場減持。證監(jiān)會責(zé)令中航投資改正，對超比例減持情況進(jìn)行報(bào)告、公告和公開致歉。同時(shí)，對減持行為直接負(fù)責(zé)主管人員、中航投資總經(jīng)理?xiàng)钍ボ娊o予警告處分，罰款10萬元；對中航投資警告處分，處以220萬元罰款。

證監(jiān)會還對兩宗內(nèi)幕交易案進(jìn)行的披露。在合肥通用機(jī)械研究院（下稱“通機(jī)院”）劃收購ST國通過程中，通機(jī)院院長陳某東是這一內(nèi)幕信息的知情人。而投資者楊劍波（時(shí)為安徽省某廳工作人員）在內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)與陳某東聯(lián)絡(luò)密切，使用4個(gè)賬戶于2012年3月6日買入ST國通，合計(jì)買入約42萬股，交易金額約400萬元，并于內(nèi)幕信息公開后全部賣出，構(gòu)成內(nèi)幕交易。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，證監(jiān)會對楊劍波處以30萬元罰款。

匯通能源董事長鄭某昌，是匯通能源籌劃收購上海駿夢網(wǎng)絡(luò)、北京樂華圓娛文化傳播這一內(nèi)幕信息知情人。唐政斌在內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)與鄭聯(lián)絡(luò)頻繁，使用4個(gè)賬戶在2014年4月14日買入?yún)R通能源，期間合計(jì)買入約80萬股，交易金額759萬元，并于內(nèi)幕信息公開后全部賣出，交易盈利約63萬元。證監(jiān)會決定沒收唐政斌違法所得63萬元，并處以違法所得1倍罰款；罰沒款累積126萬元。

鄧舸強(qiáng)調(diào)，針對當(dāng)前資本市場違法違規(guī)易發(fā)多發(fā)、交織發(fā)生的態(tài)勢，證監(jiān)會始終堅(jiān)持以信息披露為中心的監(jiān)管理念，不斷加強(qiáng)對市場主體信披的監(jiān)管，對違法違規(guī)持續(xù)保持高壓態(tài)勢。