11月24日，中國人民銀行昆明中心支行官網消息顯示，瀘水市農村信用合作聯(lián)社因5項違規(guī)，被警告并罰36.7萬元，1名責任人被罰。
具體違規(guī)行為如下：
1.涉農貸款數據報送存在錯誤。
2.開立備案類賬戶未在人民幣銀行結算賬戶管理系統(tǒng)中備案且未留存開銷戶檔案資料；撤銷備案類賬戶未及時在人民幣銀行結算賬戶管理系統(tǒng)中備案。
3.征信用戶未按規(guī)定報備；存在“類公共用戶”；征信用戶人員調離未及時停用。
4.客戶盡職調查不到位，對非自然人客戶的受益所有人身份識別不到位。
5.未報送2021年1月的《銀行業(yè)金融機構金融消費者投訴分類統(tǒng)計表》。
時任瀘水市農村信用合作聯(lián)社財務會計部經理王春蘭對“客戶盡職調查不到位，對非自然人客戶的受益所有人身份識別不到位”負有直接責任，被罰1.15萬元。（來源： 鳳凰網財經）
昨日，銀保監(jiān)會官網發(fā)布《襄陽銀保監(jiān)分局行政處罰信息公開表(襄銀保監(jiān)罰決字〔2022〕2號)》顯示，湖北谷城農村商業(yè)銀行股份有限公司因股東股權管理不到位被罰款25萬元。 （來源： 中國網財經）
日前，上海市市場監(jiān)管局發(fā)布的行政處罰信息顯示，購物平臺“億家拼”APP運營公司上海寶錦國際商貿有限公司因組織策劃傳銷被罰50萬元。 圖源：上海市市場監(jiān)督管理局 案情顯示，上海寶錦國際商貿有限公司的“億家拼”APP返利規(guī)則中的會員升級返利規(guī)則形成會員本人、直接推薦人、間接推薦人、第二級間接推薦人的“四層三級”模式，通過三級返利等拉人頭的的...
11月21日，中國銀保監(jiān)會官網更新的處罰公告顯示，湖北監(jiān)管局連發(fā)四張罰單，湖北4家農商行合計被罰130萬元。 湖北孝昌農村商業(yè)銀行因違規(guī)辦理銀行承兌匯票被罰30萬元。 湖北孝感農商行因對員工個人行為排查不到位被罰款35萬元。 湖北大悟農村商業(yè)銀行因貸款“三查”不到位，被罰款35萬元。 湖北漢川農村商業(yè)銀行因未按照相關規(guī)定真實、準確、完整地披...
11月18日，人民銀行營業(yè)管理部公布的行政處罰信息顯示，百聯(lián)優(yōu)力（北京）投資有限公司（以下簡稱“百聯(lián)優(yōu)力”）因4項違法行為被警告，并被罰沒合計約6489.33萬元。同時，相關責任人井廣濤被罰25萬元。該筆處罰金額也創(chuàng)下年內支付領域最大單筆罰單紀錄。 處罰信息顯示，百聯(lián)優(yōu)力的違法行為包括：未落實防范電信詐騙風險相關要求；未落實商戶實名制管理要求；...
合眾思壯（002383.SZ）11月22日公告，公司涉嫌信息披露違法違規(guī)一案，已由證監(jiān)會調查完畢，合眾思壯及相關責任人共被罰1300萬元。此前，公司于今年5月10日收到證監(jiān)會下發(fā)的《立案告知書》，因公司涉嫌信息披露違法違規(guī)被立案。11月21日，公司收到證監(jiān)會出具的《行政處罰及市場禁入事先告知書》。 公告顯示，合眾思壯的違法事實主要有四項，包括通過虛構雷達相關業(yè)...
