證監(jiān)會(huì)上海監(jiān)管局網(wǎng)站日前公布的《關(guān)于對(duì)郭昕煒采取監(jiān)管談話措施的決定》（滬證監(jiān)決〔2022〕36號(hào)）顯示，經(jīng)查，2019年上半年，德邦證券股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“德邦證券”）在開(kāi)展債券投資交易過(guò)程中，存在公司自營(yíng)違規(guī)為德邦基金管理有限公司代持相關(guān)債券，未對(duì)相關(guān)交易存在的利益沖突進(jìn)行審批的情形，反映出公司內(nèi)部控制不完善。
上海監(jiān)管局判定，上述行為不符合《中國(guó)人民銀行 銀監(jiān)會(huì) 證監(jiān)會(huì) 保監(jiān)會(huì)<關(guān)于規(guī)范債券市場(chǎng)參與者債券交易業(yè)務(wù)的通知>》（銀發(fā)[2017]302號(hào)）第二條、第三條的相關(guān)要求，違反了《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》（國(guó)務(wù)院令第653號(hào)）第二十七條第一款、《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第133號(hào)）第三條的規(guī)定。
郭昕煒作為公司時(shí)任分管債券自營(yíng)業(yè)務(wù)高級(jí)管理人員和債券自營(yíng)業(yè)務(wù)部門(mén)負(fù)責(zé)人，對(duì)上述違規(guī)行為負(fù)有領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任。根據(jù)《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》第三十二條第一款的規(guī)定，上海監(jiān)管局決定對(duì)郭昕煒采取監(jiān)管談話的監(jiān)督管理措施，請(qǐng)郭昕煒于2022年3月21日接受監(jiān)管談話。
官網(wǎng)顯示，德邦證券股份有限公司成立于2003年5月，2015年完成股份制改造，是一家擁有證券行業(yè)全牌照的綜合性金融企業(yè)集團(tuán)，業(yè)務(wù)范圍涵蓋證券、期貨、公募基金、另類(lèi)投資、私募基金等諸多方面。
經(jīng)中國(guó)經(jīng)濟(jì)網(wǎng)記者查詢發(fā)現(xiàn)，郭昕煒，碩士研究生，自2004年4月22日至2009年4月16日在華泰證券股份有限公司從事一般證券業(yè)務(wù)；自2015年2月1日起在德邦證券股份有限公司從事一般證券業(yè)務(wù)，已于2021年1月4日離職注銷(xiāo)。
《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》（國(guó)務(wù)院令第653號(hào)）第二十七條規(guī)定：證券公司應(yīng)當(dāng)按照審慎經(jīng)營(yíng)的原則，建立健全風(fēng)險(xiǎn)管理與內(nèi)部控制制度，防范和控制風(fēng)險(xiǎn)。
證券公司應(yīng)當(dāng)對(duì)分支機(jī)構(gòu)實(shí)行集中統(tǒng)一管理，不得與他人合資、合作經(jīng)營(yíng)管理分支機(jī)構(gòu)，也不得將分支機(jī)構(gòu)承包、租賃或者委托給他人經(jīng)營(yíng)管理。
《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第133號(hào)）第三條規(guī)定：證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的合規(guī)管理應(yīng)當(dāng)覆蓋所有業(yè)務(wù)，各部門(mén)、各分支機(jī)構(gòu)、各層級(jí)子公司和全體工作人員，貫穿決策、執(zhí)行、監(jiān)督、反饋等各個(gè)環(huán)節(jié)。
《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》第三十二條規(guī)定：證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)違反本辦法規(guī)定的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以采取出具警示函、責(zé)令定期報(bào)告、責(zé)令改正、監(jiān)管談話等行政監(jiān)管措施；對(duì)直接負(fù)責(zé)的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員和其他責(zé)任人員，可以采取出具警示函、責(zé)令參加培訓(xùn)、責(zé)令改正、監(jiān)管談話、認(rèn)定為不適當(dāng)人選等行政監(jiān)管措施。證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)違反本辦法規(guī)定導(dǎo)致公司出現(xiàn)治理結(jié)構(gòu)不健全、內(nèi)部控制不完善等情形的，對(duì)證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及其直接負(fù)責(zé)的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員和其他直接責(zé)任人員，依照《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》第二十四條、《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第七十條采取行政監(jiān)管措施。
以下為原文：
關(guān)于對(duì)郭昕煒采取監(jiān)管談話措施的決定
滬證監(jiān)決〔2022〕36號(hào)
郭昕煒：
經(jīng)查，2019年上半年，德邦證券股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“德邦證券”或“公司”）在開(kāi)展債券投資交易過(guò)程中，存在公司自營(yíng)違規(guī)為德邦基金管理有限公司代持相關(guān)債券，未對(duì)相關(guān)交易存在的利益沖突進(jìn)行審批的情形，反映出公司內(nèi)部控制不完善。
上述行為不符合《中國(guó)人民銀行 銀監(jiān)會(huì) 證監(jiān)會(huì) 保監(jiān)會(huì)<關(guān)于規(guī)范債券市場(chǎng)參與者債券交易業(yè)務(wù)的通知>》（銀發(fā)[2017]302號(hào)）第二條、第三條的相關(guān)要求，違反了《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》（國(guó)務(wù)院令第653號(hào)）第二十七條第一款、《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第133號(hào)）第三條的規(guī)定。
你作為公司時(shí)任分管債券自營(yíng)業(yè)務(wù)高級(jí)管理人員和債券自營(yíng)業(yè)務(wù)部門(mén)負(fù)責(zé)人，對(duì)上述違規(guī)行為負(fù)有領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任。根據(jù)《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》第三十二條第一款的規(guī)定，我局決定對(duì)你采取監(jiān)管談話的監(jiān)督管理措施。請(qǐng)于2022年3月21日10:00攜帶本人身份證件到我局（地址：上海市浦東新區(qū)迎春路555號(hào)A座）接受監(jiān)管談話。
如果對(duì)本監(jiān)督管理措施不服，可以在收到本決定書(shū)之日起60日內(nèi)向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)提出行政復(fù)議申請(qǐng)，也可以在收到本決定書(shū)之日起6個(gè)月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。
中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)上海監(jiān)管局
2022年3月11日
（來(lái)源： 中國(guó)經(jīng)濟(jì)網(wǎng)）
