中國證監(jiān)會貴州監(jiān)管局網(wǎng)站今日公布的關(guān)于對首創(chuàng)證券股份有限公司貴陽都司路證券營業(yè)部采取出具警示函措施的決定顯示，首創(chuàng)證券股份有限公司貴陽都司路證券營業(yè)部存在聘用未取得證券投資顧問執(zhí)業(yè)資格的從業(yè)人員擔(dān)任投資顧問助理，并按照首創(chuàng)證券股份有限公司投資顧問業(yè)務(wù)管理相關(guān)辦法進(jìn)行考核和管理的情況。同時，該營業(yè)部存在營銷人員將員工二維碼交由他人協(xié)助開戶的情況。
上述行為違反了《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》(證監(jiān)會令第166號修訂)第三條、《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》(證監(jiān)會公告〔2020〕66號)第七條、第八條的有關(guān)規(guī)定。根據(jù)《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》第三十二條、《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》第三十二條的相關(guān)規(guī)定，中國證監(jiān)會貴州監(jiān)管局對首創(chuàng)證券股份有限公司貴陽都司路證券營業(yè)部采取出具警示函的監(jiān)督管理措施。
相關(guān)規(guī)定：
《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》第三條：證券基金經(jīng)營機構(gòu)的合規(guī)管理應(yīng)當(dāng)覆蓋所有業(yè)務(wù)，各部門、各分支機構(gòu)、各層級子公司和全體工作人員，貫穿決策、執(zhí)行、監(jiān)督、反饋等各個環(huán)節(jié)。
《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》第三十二條：證券基金經(jīng)營機構(gòu)違反本辦法規(guī)定的，中國證監(jiān)會可以采取出具警示函、責(zé)令定期報告、責(zé)令改正、監(jiān)管談話等行政監(jiān)管措施；對直接負(fù)責(zé)的董事、監(jiān)事、高級管理人員和其他責(zé)任人員，可以采取出具警示函、責(zé)令參加培訓(xùn)、責(zé)令改正、監(jiān)管談話、認(rèn)定為不適當(dāng)人選等行政監(jiān)管措施。
證券基金經(jīng)營機構(gòu)違反本辦法規(guī)定導(dǎo)致公司出現(xiàn)治理結(jié)構(gòu)不健全、內(nèi)部控制不完善等情形的，對證券基金經(jīng)營機構(gòu)及其直接負(fù)責(zé)的董事、監(jiān)事、高級管理人員和其他直接責(zé)任人員，依照《中華人民共和國證券投資基金法》第二十四條、《證券公司監(jiān)督管理條例》第七十條采取行政監(jiān)管措施。
《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》第七條：向客戶提供證券投資顧問服務(wù)的人員，應(yīng)當(dāng)具有證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格，并在中國證券業(yè)協(xié)會注冊登記為證券投資顧問。證券投資顧問不得同時注冊為證券分析師。
《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》第八條：證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)應(yīng)當(dāng)制定證券投資顧問人員管理制度，加強對證券投資顧問人員注冊登記、崗位職責(zé)、執(zhí)業(yè)行為的管理。
《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》第三十二條：證券投資顧問不得通過廣播、電視、網(wǎng)絡(luò)、報刊等公眾媒體，作出買入、賣出或者持有具體證券的投資建議。
以下為原文：
【行政監(jiān)管措施】關(guān)于對首創(chuàng)證券股份有限公司貴陽都司路證券營業(yè)部采取出具警示函措施的決定
首創(chuàng)證券股份有限公司貴陽都司路證券營業(yè)部:
經(jīng)查,你營業(yè)部存在聘用未取得證券投資顧問執(zhí)業(yè)資格的從業(yè)人員擔(dān)任投資顧問助理,并按照首創(chuàng)證券股份有限公司投資顧問業(yè)務(wù)管理相關(guān)辦法進(jìn)行考核和管理的情況。同時,你營業(yè)部存在營銷人員將員工二維碼交由他人協(xié)助開戶的情況。
上述行為違反了《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》(證監(jiān)會令第166號修訂)第三條、《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》(證監(jiān)會公告〔2020〕66號)第七條、第八條的有關(guān)規(guī)定。根據(jù)《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》第三十二條、《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》第三十二條的相關(guān)規(guī)定,現(xiàn)對你營業(yè)部采取出具警示函的監(jiān)督管理措施。
如果對本監(jiān)督管理措施不服,可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會提出行政復(fù)議申請,也可以在收到本決定書之日起6個月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間,上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。（來源： 中國經(jīng)濟(jì)網(wǎng) ）
