證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站今日披露了“關(guān)于對東興證券股份有限公司采取出具警示函監(jiān)管措施的決定”。經(jīng)查，東興證券在開展私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)過程中存在以下問題：一是資管新規(guī)落實(shí)不到位,個(gè)別產(chǎn)品業(yè)績報(bào)酬提取頻率超過每6個(gè)月一次；二是投資管理不規(guī)范，個(gè)別產(chǎn)品未及時(shí)調(diào)整違約債券估值,關(guān)聯(lián)交易管理不健全，投資經(jīng)理投資決策獨(dú)立性不足，對不同產(chǎn)品先后反向交易同一債券的行為監(jiān)控不到位；三是風(fēng)險(xiǎn)管控制度存在缺失,未制定債券庫入庫標(biāo)準(zhǔn)，未明確要求定期對集合計(jì)劃的估值政策和程序的執(zhí)行效果進(jìn)行評估。
上述情況違反了《證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理計(jì)劃運(yùn)作管理規(guī)定》第三十七條第二款,《證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》第四十三條、第五十八條、第六十條第二款、第六十四條的規(guī)定。根據(jù)《證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》第七十八條的規(guī)定，中國證監(jiān)會(huì)北京監(jiān)管局決定對東興證券采取出具警示函的監(jiān)管措施。東興證券應(yīng)當(dāng)切實(shí)提高私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的合規(guī)風(fēng)控水平，杜絕此類事項(xiàng)發(fā)生。
《證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》第七十八條規(guī)定：證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)、托管人、銷售機(jī)構(gòu)和投資顧問等服務(wù)機(jī)構(gòu)違反法律、行政法規(guī)、本辦法及中國證監(jiān)會(huì)其他規(guī)定的，中國證監(jiān)會(huì)及相關(guān)派出機(jī)構(gòu)可以對其采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、責(zé)令定期報(bào)告、暫不受理與行政許可有關(guān)的文件等行政監(jiān)管措施；對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，采取監(jiān)管談話、出具警示函、責(zé)令參加培訓(xùn)、認(rèn)定為不適當(dāng)人選等行政監(jiān)管措施。
以下為處罰原文：
關(guān)于對東興證券股份有限公司采取出具警示函監(jiān)管措施的決定
〔2021〕226號
東興證券股份有限公司:
經(jīng)查,你公司在開展私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)過程中存在以下問題:一是資管新規(guī)落實(shí)不到位,個(gè)別產(chǎn)品業(yè)績報(bào)酬提取頻率超過每6個(gè)月一次;二是投資管理不規(guī)范,個(gè)別產(chǎn)品未及時(shí)調(diào)整違約債券估值,關(guān)聯(lián)交易管理不健全,投資經(jīng)理投資決策獨(dú)立性不足,對不同產(chǎn)品先后反向交易同一債券的行為監(jiān)控不到位;三是風(fēng)險(xiǎn)管控制度存在缺失,未制定債券庫入庫標(biāo)準(zhǔn),未明確要求定期對集合計(jì)劃的估值政策和程序的執(zhí)行效果進(jìn)行評估。
上述情況違反了《證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理計(jì)劃運(yùn)作管理規(guī)定》第三十七條第二款,《證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》第四十三條、第五十八條、第六十條第二款、第六十四條的規(guī)定。根據(jù)《證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》第七十八條的規(guī)定,我局決定對你公司采取出具警示函的監(jiān)管措施。你公司應(yīng)當(dāng)切實(shí)提高私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的合規(guī)風(fēng)控水平,杜絕此類事項(xiàng)發(fā)生。
如果對本監(jiān)督管理措施不服,可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)提出行政復(fù)議申請,也可以在收到本決定書之日起6個(gè)月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間,上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。
中國證監(jiān)會(huì)北京監(jiān)管局
2021年12月28日
（來源： 中國經(jīng)濟(jì)網(wǎng) ）
