千龍網(wǎng)北京10月20日訊 近日，中國(guó)民生銀行股份有限公司北京分行因違反《中華人民共和國(guó)反洗錢(qián)法》的多項(xiàng)規(guī)定，被中國(guó)人民銀行營(yíng)業(yè)管理部（北京）重罰110萬(wàn)元，兩名相關(guān)責(zé)任人被分別處以9.6萬(wàn)元和3.6萬(wàn)元罰款。
銀管罰〔2017〕9號(hào)文件顯示，經(jīng)查，2015年1月1日至2016年6月30日，中國(guó)民生銀行股份有限公司北京分行未按照《金融機(jī)構(gòu)客戶(hù)身份識(shí)別和客戶(hù)身份資料及交易記錄保存管理辦法》（中國(guó)人民銀行 中國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì) 中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì) 中國(guó)保險(xiǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)令〔2007〕第2號(hào)發(fā)布）第七條第一款、第二十二條第五項(xiàng)、第六項(xiàng)的規(guī)定履行反洗錢(qián)客戶(hù)身份識(shí)別義務(wù)，未按照《金融機(jī)構(gòu)客戶(hù)身份識(shí)別和客戶(hù)身份資料及交易記錄保存管理辦法》第二十八條第二款的規(guī)定履行反洗錢(qián)客戶(hù)身份資料及交易記錄保存義務(wù)，未按照《金融機(jī)構(gòu)大額交易和可疑交易報(bào)告管理辦法》（中國(guó)人民銀行令〔2006〕第2號(hào)發(fā)布）第十一條第一項(xiàng)、第十六項(xiàng)的規(guī)定履行反洗錢(qián)可疑交易報(bào)告義務(wù)，根據(jù)《中華人民共和國(guó)反洗錢(qián)法》第三十二條第(一)項(xiàng)規(guī)定、第(二)項(xiàng)規(guī)定、第(三)項(xiàng)規(guī)定，分別處以45萬(wàn)元罰款、30萬(wàn)元罰款、35萬(wàn)元罰款。
銀管罰〔2017〕7號(hào)文件顯示，中國(guó)民生銀行股份有限公司北京分行1名相關(guān)責(zé)任人因未按照規(guī)定履行客戶(hù)身份識(shí)別義務(wù)、未按規(guī)定保存客戶(hù)身份資料和交易記錄、未按規(guī)定報(bào)送可疑交易報(bào)告，根據(jù)《中華人民共和國(guó)反洗錢(qián)法》第三十二條第(一)項(xiàng)、第(二)項(xiàng)、第(三)項(xiàng)規(guī)定，被分別處以4萬(wàn)元罰款、2.6萬(wàn)元罰款、3萬(wàn)元罰款。
銀管罰〔2017〕8號(hào)文件顯示，中國(guó)民生銀行股份有限公司北京分行1名相關(guān)責(zé)任人因未按照規(guī)定履行客戶(hù)身份識(shí)別義務(wù)、未按規(guī)定保存客戶(hù)身份資料和交易記錄，根據(jù)《中華人民共和國(guó)反洗錢(qián)法》第三十二條第(一)項(xiàng)、第(二)項(xiàng)規(guī)定，被分別處以1萬(wàn)元罰款、2.6萬(wàn)元罰款。
