國家金融監(jiān)督管理總局網(wǎng)站近日公布的行政處罰信息公開表（金罰決字〔2023〕3號）顯示，中國華融資產(chǎn)管理股份有限公司違規(guī)投資非公開發(fā)行股票。
依據(jù)《中華人民共和國銀行業(yè)監(jiān)督管理法》第十八條、第十九條、第四十五條等規(guī)定，國家金融監(jiān)督管理總局對其罰款711.91265萬元，沒收違法所得711.91265萬元，罰沒合計(jì)1423.8253萬元。
《中華人民共和國銀行業(yè)監(jiān)督管理法》第十八條：銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)范圍內(nèi)的業(yè)務(wù)品種，應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定經(jīng)國務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)審查批準(zhǔn)或者備案。需要審查批準(zhǔn)或者備案的業(yè)務(wù)品種，由國務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)依照法律、行政法規(guī)作出規(guī)定并公布。
《中華人民共和國銀行業(yè)監(jiān)督管理法》第十九條：未經(jīng)國務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，任何單位或者個(gè)人不得設(shè)立銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)或者從事銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)活動(dòng)。
《中華人民共和國銀行業(yè)監(jiān)督管理法》第四十五條：銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)有下列情形之一，由國務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)責(zé)令改正，有違法所得的，沒收違法所得，違法所得五十萬元以上的，并處違法所得一倍以上五倍以下罰款；沒有違法所得或者違法所得不足五十萬元的，處五十萬元以上二百萬元以下罰款；情節(jié)特別嚴(yán)重或者逾期不改正的，可以責(zé)令停業(yè)整頓或者吊銷其經(jīng)營許可證；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任：
?。ㄒ唬┪唇?jīng)批準(zhǔn)設(shè)立分支機(jī)構(gòu)的；
?。ǘ┪唇?jīng)批準(zhǔn)變更、終止的；
?。ㄈ┻`反規(guī)定從事未經(jīng)批準(zhǔn)或者未備案的業(yè)務(wù)活動(dòng)的；
?。ㄋ模┻`反規(guī)定提高或者降低存款利率、貸款利率的。
以下為原文：
（來源： 中國經(jīng)濟(jì)網(wǎng)）
