國家金融監(jiān)督管理總局網(wǎng)站近日公布的山東監(jiān)管局下發(fā)的行政處罰決定書（魯金罰決字〔2023〕17號、18號）顯示，和泰人壽保險股份有限公司山東省分公司（以下簡稱“和泰人壽山東省分公司”）編制虛假財務資料。
行政處罰決定書顯示，山東監(jiān)管局檢查發(fā)現(xiàn)和泰人壽山東省分公司存在以下違法違規(guī)行為：自2019年11月至2021年7月，和泰人壽山東省分公司存在編制虛假財務資料行為，涉及金額60.05萬元。
經(jīng)查，齊力時任和泰人壽保險股份有限公司銀保部經(jīng)理兼任山東省分公司總經(jīng)理，對和泰人壽山東省分公司上述違法違規(guī)行為負有直接責任。
上述編制虛假財務資料的行為違反了《保險法》第一百七十條“違反本法規(guī)定，有下列行為之一的，由保險監(jiān)督管理機構責令改正，處十萬元以上五十萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，可以限制其業(yè)務范圍、責令停止接受新業(yè)務或者吊銷業(yè)務許可證：（一）編制或者提供虛假的報告、報表、文件、資料的；……”的規(guī)定，山東監(jiān)管局決定對和泰人壽山東省分公司罰款22萬元。
根據(jù)《保險法》第一百七十一條“保險公司、保險資產(chǎn)管理公司、保險專業(yè)代理機構、保險經(jīng)紀人違反本法規(guī)定的，保險監(jiān)督管理機構除分別依照本法第一百六十條至第一百七十條的規(guī)定對該單位給予處罰外，對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處一萬元以上十萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，撤銷任職資格”的規(guī)定，山東監(jiān)管局決定對齊力警告并罰款4萬元。
以下為原文：
行政處罰決定書（魯金罰決字〔2023〕17號）
魯金罰決字〔2023〕17號
當事人：和泰人壽保險股份有限公司山東省分公司（以下簡稱“和泰人壽山東省分公司”）
地址：濟南市歷下區(qū)經(jīng)十東路10567號成城大廈B座
主要負責人：齊力
根據(jù)《中華人民共和國保險法》（2015年修正，以下簡稱《保險法》）、《中華人民共和國行政處罰法》等有關規(guī)定，我局對和泰人壽山東省分公司涉嫌違法違規(guī)一案進行了調查、審理，并依法向當事人告知了作出行政處罰的事實、理由、依據(jù)以及當事人依法享有的權利。當事人未提出陳述申辯，本案現(xiàn)已審理終結。
檢查發(fā)現(xiàn)和泰人壽山東省分公司存在以下違法違規(guī)行為：自2019年11月至2021年7月，和泰人壽山東省分公司存在編制虛假財務資料行為，涉及金額60.05萬元。
上述事實，有現(xiàn)場檢查事實確認書、調查事實確認書、公司及所涉及相關機構負責人的情況說明、相關財務憑證及附件、對相關人員的個人談話筆錄等證據(jù)證明。
我局決定作出如下行政處罰：
上述編制虛假財務資料的行為違反了《保險法》第一百七十條“違反本法規(guī)定，有下列行為之一的，由保險監(jiān)督管理機構責令改正，處十萬元以上五十萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，可以限制其業(yè)務范圍、責令停止接受新業(yè)務或者吊銷業(yè)務許可證：（一）編制或者提供虛假的報告、報表、文件、資料的；……”的規(guī)定，我局決定對和泰人壽山東省分公司罰款22萬元。
當事人應當在接到本處罰決定書之日起15日內持繳款碼到財政部指定的15家代理銀行中的任一銀行進行同行繳款。逾期，將每日按罰款數(shù)額的3%加處罰款。
當事人如對本處罰決定不服，可在收到本處罰決定書之日起六十日內向國家金融監(jiān)督管理總局申請行政復議，也可以在收到本處罰決定書之日起六個月內向濟南市市中區(qū)人民法院提起訴訟。復議、訴訟期間本決定不停止執(zhí)行。
2023年8月9日
行政處罰決定書（魯金罰決字〔2023〕18號）
魯金罰決字〔2023〕18號
當事人：齊力
身份證號碼：12010219730703XXXX
職務：時任和泰人壽保險股份有限公司銀保部經(jīng)理兼任山東省分公司總經(jīng)理
根據(jù)《中華人民共和國保險法》(2015年修正，以下簡稱《保險法》）、《中華人民共和國行政處罰法》等有關規(guī)定，我局就當事人對和泰人壽保險股份有限公司山東省分公司（以下簡稱和泰人壽山東省分公司）存在編制虛假財務資料行為直接負責一案進行了調查、審理，并依法向當事人告知了作出行政處罰的事實、理由、依據(jù)以及當事人依法享有的權利。當事人未提出陳述申辯，本案現(xiàn)已審理終結。
經(jīng)查，當事人時任和泰人壽保險股份有限公司銀保部經(jīng)理兼任山東省分公司總經(jīng)理，對和泰人壽山東省分公司以下違法違規(guī)行為負有直接責任，具體如下：檢查發(fā)現(xiàn)自2019年11月至2021年7月，和泰人壽山東省分公司存在編制虛假財務資料行為，涉及金額60.05萬元。
上述事實，有現(xiàn)場檢查事實確認書、調查事實確認書、公司及所涉及相關機構負責人的情況說明、相關財務憑證及附件、對相關人員的個人談話筆錄等證據(jù)證明。
綜上，我局決定作出如下行政處罰：
上述編制虛假財務資料的行為違反了《保險法》第一百七十條“違反本法規(guī)定，有下列行為之一的，由保險監(jiān)督管理機構責令改正，處十萬元以上五十萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，可以限制其業(yè)務范圍、責令停止接受新業(yè)務或者吊銷業(yè)務許可證：（一）編制或者提供虛假的報告、報表、文件、資料的；……”的規(guī)定，根據(jù)該法第一百七十一條“保險公司、保險資產(chǎn)管理公司、保險專業(yè)代理機構、保險經(jīng)紀人違反本法規(guī)定的，保險監(jiān)督管理機構除分別依照本法第一百六十條至第一百七十條的規(guī)定對該單位給予處罰外，對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處一萬元以上十萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，撤銷任職資格”的規(guī)定，我局決定對齊力警告并罰款4萬元。
當事人應當在接到本處罰決定書之日起十五日內持繳款碼到財政部指定的15家代理銀行中的任一銀行進行同行繳款。逾期，將每日按罰款數(shù)額的3%加處罰款。
當事人如對本處罰決定不服，可在收到本處罰決定書之日起六十日內向國家金融監(jiān)督管理總局申請行政復議，也可以在收到本處罰決定書之日起六個月內向濟南市市中區(qū)人民法院提起訴訟。復議、訴訟期間本決定不停止執(zhí)行。
2023年8月10日
（來源： 中國經(jīng)濟網(wǎng)）
