證監(jiān)會網(wǎng)站近日公布關(guān)于對濮虓欽采取出具警示函措施的決定，經(jīng)查，濮虓欽在華寶證券股份有限公司寧波甬江大道證券營業(yè)部擔任證券經(jīng)紀人期間,存在委托他人從事客戶招攬活動的行為。 

　　濮虓欽上述行為違反了《證券經(jīng)紀人管理暫行規(guī)定》(以下簡稱《暫行規(guī)定》)第十二條第八項的規(guī)定。根據(jù)《暫行規(guī)定》第二十四條規(guī)定，寧波證監(jiān)局決定對濮虓欽采取出具警示函的監(jiān)督管理措施。 

　　華寶證券官網(wǎng)顯示，公司成立于2007年，注冊地上海，注冊資本金人民幣40億元。公司股東為華寶投資有限公司和華寶信托有限責任公司。 

　　中證協(xié)網(wǎng)站顯示，濮虓欽自2021年7月10日至2022年7月9日在華寶證券股份有限公司寧波甬江大道證券營業(yè)部登記的執(zhí)業(yè)類別為證券經(jīng)紀人。 

　　《證券經(jīng)紀人管理暫行規(guī)定》第十二條：證券經(jīng)紀人從事客戶招攬和客戶服務等活動，應當遵守法律、行政法規(guī)、監(jiān)管機構(gòu)和行政管理部門的規(guī)定、自律規(guī)則以及職業(yè)道德，自覺接受所服務的證券公司的管理，履行委托合同約定的義務，向客戶充分提示證券投資的風險。 

　　《證券經(jīng)紀人管理暫行規(guī)定》第二十四條：協(xié)會負責制定有關(guān)自律規(guī)則，組織或者辦理證券經(jīng)紀人的資格考試、注冊登記、證書印制與后續(xù)職業(yè)培訓，并可以對證券公司委托、管理證券經(jīng)紀人的情況和證券經(jīng)紀人的執(zhí)業(yè)行為進行監(jiān)督檢查，對違反自律規(guī)則的證券公司和證券經(jīng)紀人予以紀律處分。 

　　協(xié)會建立證券經(jīng)紀人數(shù)據(jù)庫，向社會公眾提供證券經(jīng)紀人執(zhí)業(yè)注冊登記信息的查詢服務。 

　　以下為原文：　

　　關(guān)于對濮虓欽采取出具警示函措施的決定 

　　濮虓欽: 

　　經(jīng)查,你在華寶證券股份有限公司寧波甬江大道證券營業(yè)部擔任證券經(jīng)紀人期間,存在委托他人從事客戶招攬活動的行為。 

　　上述行為違反了《證券經(jīng)紀人管理暫行規(guī)定》(以下簡稱《暫行規(guī)定》)第十二條第八項的規(guī)定。根據(jù)《暫行規(guī)定》第二十四條規(guī)定,我局決定對你采取出具警示函的監(jiān)督管理措施。 

　　如果對本監(jiān)督管理措施不服,可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會提出行政復議申請,也可以在收到本決定書之日起6個月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復議與訴訟期間,上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。 

　　寧波證監(jiān)局 

　　2022年4月29日

（來源： 中國經(jīng)濟網(wǎng)）