近日，深圳證券交易所發(fā)布關(guān)于對(duì)湖南中科電氣股份有限公司股東余強(qiáng)的監(jiān)管函（創(chuàng)業(yè)板監(jiān)管函〔2022〕第60號(hào)）。經(jīng)查明，余強(qiáng)作為湖南中科電氣股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“中科電氣”，300035.SZ）控股股東、實(shí)際控制人的一致行動(dòng)人，存在以下違規(guī)行為：

　　余新、李愛武系中科電氣的控股股東、實(shí)際控制人，余強(qiáng)和李小浪、深圳前海凱博資本管理有限公司為余新、李愛武的一致行動(dòng)人。自中科電氣2009年12月25日上市以來(lái)至2021年3月30日期間，余新、李愛武及其一致行動(dòng)人的合計(jì)持股比例因主動(dòng)減持、中科電氣非公開發(fā)行股份及限制性股票授予被動(dòng)稀釋、限制性股票回購(gòu)注銷被動(dòng)增加等原因由26.87%變動(dòng)至17.63%，余強(qiáng)在與一致行動(dòng)人合計(jì)持股比例累計(jì)變動(dòng)達(dá)到5%時(shí)未按照《證券法》《上市公司收購(gòu)管理辦法》的規(guī)定及時(shí)履行報(bào)告、公告義務(wù)，且未停止買賣中科電氣股份，直至2022年4月1日才披露權(quán)益變動(dòng)報(bào)告書。

　　余強(qiáng)的上述行為違反了深圳證券交易所《創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則（2020年12月修訂）》的第1.4條、第2.3.1條和第2.3.10條的規(guī)定。請(qǐng)余強(qiáng)充分重視上述問題，吸取教訓(xùn)，及時(shí)整改，杜絕上述問題的再次發(fā)生。

　　中科電氣官網(wǎng)顯示，湖南中科電氣股份有限公司成立于2004年4月，并于2009年12月25日在深交所創(chuàng)業(yè)板上市，是國(guó)內(nèi)電磁行業(yè)上市公司，是國(guó)內(nèi)電磁冶金行業(yè)品牌企業(yè)；是致力于電磁冶金整體解決方案、高能量密度鋰電池負(fù)極材料解決方案、節(jié)能減耗整體解決方案的研發(fā)和創(chuàng)新，集現(xiàn)代制造和現(xiàn)代服務(wù)于一體的高新技術(shù)企業(yè)和軟件企業(yè)。

　　余新現(xiàn)任中科電氣董事長(zhǎng)、非獨(dú)立董事，持有中科電氣11.14%股份，為第1大股東。李愛武現(xiàn)任中科電氣總經(jīng)理、非獨(dú)立董事，持有中科電氣2.59%股份，為第4大股東。

　　中科電氣年報(bào)顯示，余新、李愛武夫婦為公司控股股東、實(shí)際控制人，余強(qiáng)系余新的弟弟，最近5年內(nèi)一直在公司任職，現(xiàn)任公司行政部副經(jīng)理；李小浪系李愛武的弟弟，最近5年內(nèi)一直在公司任職，現(xiàn)任公司營(yíng)銷部業(yè)務(wù)經(jīng)理。

　　深圳證券交易所《創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則（2020年12月修訂）》第1.4條規(guī)定：發(fā)行人、上市公司及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、股東或存托憑證持有人、實(shí)際控制人、收購(gòu)人、重大資產(chǎn)重組有關(guān)各方等自然人、機(jī)構(gòu)及其相關(guān)人員，破產(chǎn)管理人及其成員，以及保薦機(jī)構(gòu)及其保薦代表人、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)及其相關(guān)人員應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件、本規(guī)則和本所發(fā)布的細(xì)則、指引、通知、辦法、指南等相關(guān)規(guī)定（以下簡(jiǎn)稱本所其他相關(guān)規(guī)定），誠(chéng)實(shí)守信，勤勉盡責(zé)。

　　深圳證券交易所《創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則（2020年12月修訂）》第2.3.1條規(guī)定：上市公司股東以及董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員所持股份的限售、減持及其他股份變動(dòng)事宜，應(yīng)當(dāng)遵守《公司法》《證券法》、中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)規(guī)定、本所《上市公司股東及董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員減持股份實(shí)施細(xì)則》（以下簡(jiǎn)稱《減持細(xì)則》）、《上市公司創(chuàng)業(yè)投資基金股東減持股份實(shí)施細(xì)則》等相關(guān)規(guī)定及公司章程。

　　上市公司股東可以通過向特定機(jī)構(gòu)投資者詢價(jià)轉(zhuǎn)讓、配售方式轉(zhuǎn)讓首次公開發(fā)行前已發(fā)行的股份（以下簡(jiǎn)稱首發(fā)前股份），轉(zhuǎn)讓的方式、程序、價(jià)格、比例以及后續(xù)轉(zhuǎn)讓等事項(xiàng)，由本所另行規(guī)定，報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)后實(shí)施。

　　深圳證券交易所《創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則（2020年12月修訂）》第2.3.10條規(guī)定：投資者及其一致行動(dòng)人在上市公司擁有權(quán)益的股份變動(dòng)涉及《證券法》《上市公司收購(gòu)管理辦法》等規(guī)定的收購(gòu)或者股份權(quán)益變動(dòng)情形的，應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定履行報(bào)告和公告義務(wù)，并及時(shí)通知公司發(fā)布提示性公告。

　　公司應(yīng)當(dāng)在知悉上述收購(gòu)或者股份權(quán)益變動(dòng)時(shí)，及時(shí)對(duì)外發(fā)布公告。

　　以下為原文：

　　關(guān)于對(duì)湖南中科電氣股份有限公司股東余強(qiáng)的監(jiān)管函

　　創(chuàng)業(yè)板監(jiān)管函〔2022〕第60號(hào)

　　余強(qiáng)：

　　經(jīng)查明，你作為湖南中科電氣股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“中科電氣”）控股股東、實(shí)際控制人的一致行動(dòng)人，存在以下違規(guī)行為：

　　余新、李愛武系中科電氣的控股股東、實(shí)際控制人，你和李小浪、深圳前海凱博資本管理有限公司為余新、李愛武的一致行動(dòng)人。自中科電氣2009年12月25日上市以來(lái)至2021年3月30日期間，余新、李愛武及其一致行動(dòng)人的合計(jì)持股比例因主動(dòng)減持、中科電氣非公開發(fā)行股份及限制性股票授予被動(dòng)稀釋、限制性股票回購(gòu)注銷被動(dòng)增加等原因由26.87%變動(dòng)至17.63%，你在與一致行動(dòng)人合計(jì)持股比例累計(jì)變動(dòng)達(dá)到5%時(shí)未按照《證券法》《上市公司收購(gòu)管理辦法》的規(guī)定及時(shí)履行報(bào)告、公告義務(wù)，且未停止買賣中科電氣股份，直至2022年4月1日才披露權(quán)益變動(dòng)報(bào)告書。

　　你的上述行為違反了本所《創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則（2020年12月修訂）》的第1.4條、第2.3.1條和第2.3.10條的規(guī)定。請(qǐng)你充分重視上述問題，吸取教訓(xùn)，及時(shí)整改，杜絕上述問題的再次發(fā)生。

　　我部提醒你：上市公司股東必須按照國(guó)家法律、法規(guī)和本所《創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》等相關(guān)規(guī)定，認(rèn)真和及時(shí)地履行信息披露義務(wù)。

　　特此函告。

　　創(chuàng)業(yè)板公司管理部

　　2022年4月21日

（來(lái)源： 中國(guó)經(jīng)濟(jì)網(wǎng) ）