近日，中國證監(jiān)會深圳證監(jiān)局發(fā)布關(guān)于對深圳前海君創(chuàng)資產(chǎn)管理有限公司及朱峰采取出具警示函措施的決定。

　　經(jīng)查，該公司在從事私募基金業(yè)務活動中，存在未按規(guī)定向風險識別能力和風險承擔能力相匹配的投資者推介私募基金、未妥善保存私募基金投資者適當性管理方面材料的情形。上述行為違反了《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》（證監(jiān)會令第105號，以下簡稱《私募管理辦法》）第十七條和第二十六條的規(guī)定。依據(jù)《私募管理辦法》第三十三條規(guī)定，深圳證監(jiān)局決定對該公司采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。

　　此外，朱峰于2016年4月26日至今擔任君創(chuàng)資產(chǎn)法定代表人、董事長，對公司上述違規(guī)行為負有責任。依據(jù)《私募管理辦法》第三十三條規(guī)定，深圳證監(jiān)局決定對其采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。

　　相關(guān)法規(guī)：

　　《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第十七條：私募基金管理人自行銷售或者委托銷售機構(gòu)銷售私募基金，應當自行或者委托第三方機構(gòu)對私募基金進行風險評級，向風險識別能力和風險承擔能力相匹配的投資者推介私募基金。

　　《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第二十六條：私募基金管理人、私募基金托管人及私募基金銷售機構(gòu)應當妥善保存私募基金投資決策、交易和投資者適當性管理等方面的記錄及其他相關(guān)資料，保存期限自基金清算終止之日起不得少于10年。

　　《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第三十三條：私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金銷售機構(gòu)及其他私募服務機構(gòu)及其從業(yè)人員違反法律、行政法規(guī)及本辦法規(guī)定，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以對其采取責令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、公開譴責等行政監(jiān)管措施。

　　以下為原文：

　　深圳證監(jiān)局關(guān)于對深圳前海君創(chuàng)資產(chǎn)管理有限公司采取出具警示函措施的決定

　　深圳前海君創(chuàng)資產(chǎn)管理有限公司：

　　經(jīng)查，你公司在從事私募基金業(yè)務活動中，存在未按規(guī)定向風險識別能力和風險承擔能力相匹配的投資者推介私募基金、未妥善保存私募基金投資者適當性管理方面材料的情形。上述行為違反了《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》（證監(jiān)會令第105號,以下簡稱《私募管理辦法》）第十七條和第二十六條的規(guī)定。依據(jù)《私募管理辦法》第三十三條規(guī)定，我局決定對你公司采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。

　　如對本行政監(jiān)管措施不服，你公司可在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國證監(jiān)會提出行政復議申請，也可在收到本決定書之日起6個月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復議與訴訟期間，上述行政監(jiān)管措施不停止執(zhí)行。

　　深圳證監(jiān)局

　　2022年4月2日

　　深圳證監(jiān)局關(guān)于對朱峰采取出具警示函措施的決定

　　朱峰：

　　經(jīng)查，深圳前海君創(chuàng)資產(chǎn)管理有限公司（以下簡稱君創(chuàng)資產(chǎn)或公司）在從事私募基金業(yè)務活動中，存在未按規(guī)定向風險識別能力和風險承擔能力相匹配的投資者推介私募基金、未妥善保存私募基金投資者適當性管理方面材料的情形。上述行為違反了《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》（證監(jiān)會令第105號,以下簡稱《私募管理辦法》）第十七條和第二十六條的規(guī)定。

　　你于2016年4月26日至今擔任君創(chuàng)資產(chǎn)法定代表人、董事長，對公司上述違規(guī)行為負有責任。依據(jù)《私募管理辦法》第三十三條規(guī)定，我局決定對你采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。

　　如對本行政監(jiān)管措施不服，你可在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國證監(jiān)會提出行政復議申請，也可在收到本決定書之日起6個月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復議與訴訟期間，上述行政監(jiān)管措施不停止執(zhí)行。

　　深圳證監(jiān)局

　　2022年4月2日

（來源： 中國經(jīng)濟網(wǎng)）