近日，證監(jiān)會江蘇監(jiān)管局網(wǎng)站公布的《江蘇證監(jiān)局關(guān)于對王士濤采取出具警示函措施的決定》（〔2022〕26號）顯示，經(jīng)查,截至2021年9月9日,王士濤作為江蘇中信博新能源科技股份有限公司(以下簡稱“中信博”，688408.SH)時任核心技術(shù)人員,直接持有公司股份83.66萬股,占公司總股本0.62%,所持股份來源為公司首次公開發(fā)行前股份,上述股份于2021年8月30日解除限售并上市流通。
2021年9月10日至17日期間,王士濤將所持33萬股公司股份通過大宗交易方式進(jìn)行減持,轉(zhuǎn)讓的首發(fā)前股份超過了公司上市時王士濤所直接持有股份總數(shù)的25%。上述行為違反了《上市公司股東、董監(jiān)高減持股份的若干規(guī)定》(證監(jiān)會公告〔2017〕9號)第三條的規(guī)定。
根據(jù)《上市公司股東、董監(jiān)高減持股份的若干規(guī)定》(證監(jiān)會公告〔2017〕9號)第十四條的規(guī)定,江蘇證監(jiān)局決定對王士濤采取出具警示函的監(jiān)管措施,并記入證券期貨市場誠信檔案。
中信博官網(wǎng)顯示，江蘇中信博新能源科技股份有限公司（簡稱“中信博”，股票代碼：688408）成立于2009年，公司總部位于江蘇昆山，在上海設(shè)有營銷中心，在常州設(shè)有生產(chǎn)制造基地。截至2020年底，主營業(yè)務(wù)為光伏跟蹤支架、固定支架及BIPV系統(tǒng)的研發(fā)、設(shè)計、生產(chǎn)和銷售，是一家光伏跟蹤支架、固定支架及BIPV系統(tǒng)制造商和解決方案提供商。2020年8月，中信博登陸中國A股科創(chuàng)板。
《上市公司股東、董監(jiān)高減持股份的若干規(guī)定》(證監(jiān)會公告〔2017〕9號)第三條：上市公司股東、董監(jiān)高應(yīng)當(dāng)遵守《公司法》《證券法》和有關(guān)法律、法規(guī)，中國證監(jiān)會規(guī)章、規(guī)范性文件,以及證券交易所規(guī)則中關(guān)于股份轉(zhuǎn)讓的限制性規(guī)定。
上市公司股東、董監(jiān)高曾就限制股份轉(zhuǎn)讓作出承諾的，應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格遵守。
《上市公司股東、董監(jiān)高減持股份的若干規(guī)定》(證監(jiān)會公告〔2017〕9號)第十四條：上市公司股東、董監(jiān)高未按照本規(guī)定和證券交易所規(guī)則減持股份的，中國證監(jiān)會依照有關(guān)規(guī)定采取責(zé)令改正等監(jiān)管措施。
以下為原文：
江蘇證監(jiān)局關(guān)于對王士濤采取出具警示函措施的決定
王士濤:
經(jīng)查,截至2021年9月9日,你作為江蘇中信博新能源科技股份有限公司(以下簡稱中信博或公司)時任核心技術(shù)人員,直接持有公司股份836,629股,占公司總股本0.62%,所持股份來源為公司首次公開發(fā)行前股份,上述股份于2021年8月30日解除限售并上市流通。2021年9月10日至17日期間,你將所持330,000股公司股份通過大宗交易方式進(jìn)行減持,轉(zhuǎn)讓的首發(fā)前股份超過了公司上市時你所直接持有股份總數(shù)的25%。上述行為違反了《上市公司股東、董監(jiān)高減持股份的若干規(guī)定》(證監(jiān)會公告〔2017〕9號)第三條的規(guī)定。
根據(jù)《上市公司股東、董監(jiān)高減持股份的若干規(guī)定》(證監(jiān)會公告〔2017〕9號)第十四條的規(guī)定,我局決定對你采取出具警示函的監(jiān)管措施,并記入證券期貨市場誠信檔案。你應(yīng)加強(qiáng)對證券法律法規(guī)及相關(guān)制度的學(xué)習(xí),嚴(yán)格規(guī)范交易行為,杜絕此類行為再次發(fā)生,于收到本決定之日起30日內(nèi)向我局提交書面報告。
如果對本監(jiān)督管理措施不服,可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會提出行政復(fù)議申請,也可以在收到本決定書之日起6個月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間,上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。
江蘇證監(jiān)局
2022年3月25日
（來源：中國經(jīng)濟(jì)網(wǎng)）
