中國(guó)證監(jiān)會(huì)浙江監(jiān)管局網(wǎng)站日前公布的《關(guān)于對(duì)誠(chéng)達(dá)藥業(yè)股份有限公司及相關(guān)人員采取出具警示函措施的決定》顯示，近期，誠(chéng)達(dá)藥業(yè)股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“誠(chéng)達(dá)藥業(yè)”，301201.SZ）在深圳證券交易所投資者關(guān)系互動(dòng)平臺(tái)回復(fù)投資者關(guān)于與輝瑞公司相關(guān)業(yè)務(wù)時(shí)，未能完整、全面地介紹和反映PF-07304814中間體實(shí)際情況。
上述行為違反了《上市公司信息披露管理辦法》第三條、第四條的規(guī)定。董事長(zhǎng)葛建利、總經(jīng)理盧剛、董事會(huì)秘書楊曉靜對(duì)上述行為負(fù)有主要責(zé)任。根據(jù)《上市公司信息披露管理辦法》第五十一條、第五十二條的規(guī)定，浙江證監(jiān)局決定對(duì)公司、葛建利、盧剛、楊曉靜分別采取出具警示函的監(jiān)督管理措施并記入證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信檔案。
經(jīng)中國(guó)經(jīng)濟(jì)網(wǎng)記者查詢發(fā)現(xiàn)，誠(chéng)達(dá)藥業(yè)于2022年1月20日在深交所掛牌，截至2022年1月20日，葛建利為第一大股東，持股2626.96萬股，持股比例27.17%。
公司上市公告書顯示，葛建利自2020年5月9日至2023年5月8日任公司董事長(zhǎng)，發(fā)行前，葛建利直接持有公司36.22%的股份，為公司的控股股東。盧剛通過嘉善匯誠(chéng)間接控制公司2.87%的股份；盧瑾通過嘉善和誠(chéng)間接控制公司2.27%的股份。盧剛系葛建利之子，盧瑾系葛建利之女。葛建利、盧剛和盧瑾三人合計(jì)直接和間接控制公司本次發(fā)行前41.36%的股份，為公司共同實(shí)際控制人。
《上市公司信息披露管理辦法》第三條規(guī)定：信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)及時(shí)依法履行信息披露義務(wù)，披露的信息應(yīng)當(dāng)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，簡(jiǎn)明清晰、通俗易懂，不得有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。信息披露義務(wù)人披露的信息應(yīng)當(dāng)同時(shí)向所有投資者披露，不得提前向任何單位和個(gè)人泄露。但是，法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的除外。在內(nèi)幕信息依法披露前，內(nèi)幕信息的知情人和非法獲取內(nèi)幕信息的人不得公開或者泄露該信息，不得利用該信息進(jìn)行內(nèi)幕交易。任何單位和個(gè)人不得非法要求信息披露義務(wù)人提供依法需要披露但尚未披露的信息。證券及其衍生品種同時(shí)在境內(nèi)境外公開發(fā)行、交易的，其信息披露義務(wù)人在境外市場(chǎng)披露的信息，應(yīng)當(dāng)同時(shí)在境內(nèi)市場(chǎng)披露。
《上市公司信息披露管理辦法》第四條規(guī)定：上市公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)忠實(shí)、勤勉地履行職責(zé)，保證披露信息的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，信息披露及時(shí)、公平。
《上市公司信息披露管理辦法》第五十一條規(guī)定：上市公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)對(duì)公司信息披露的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性、及時(shí)性、公平性負(fù)責(zé)，但有充分證據(jù)表明其已經(jīng)履行勤勉盡責(zé)義務(wù)的除外。上市公司董事長(zhǎng)、經(jīng)理、董事會(huì)秘書，應(yīng)當(dāng)對(duì)公司臨時(shí)報(bào)告信息披露的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性、及時(shí)性、公平性承擔(dān)主要責(zé)任。上市公司董事長(zhǎng)、經(jīng)理、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)對(duì)公司財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性、及時(shí)性、公平性承擔(dān)主要責(zé)任。
《上市公司信息披露管理辦法》第五十二條規(guī)定：信息披露義務(wù)人及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員違反本辦法的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)為防范市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)，維護(hù)市場(chǎng)秩序，可以采取以下監(jiān)管措施：
?。ㄒ唬┴?zé)令改正；
?。ǘ┍O(jiān)管談話；
（三）出具警示函；
?。ㄋ模┴?zé)令公開說明；
（五）責(zé)令定期報(bào)告；
（六）責(zé)令暫?；蛘呓K止并購(gòu)重組活動(dòng)；
（七）依法可以采取的其他監(jiān)管措施。
以下為原文：
關(guān)于對(duì)誠(chéng)達(dá)藥業(yè)股份有限公司及相關(guān)人員采取出具警示函措施的決定
誠(chéng)達(dá)藥業(yè)股份有限公司、葛建利、盧剛、楊曉靜：
近期，誠(chéng)達(dá)藥業(yè)股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱公司）在深圳證券交易所投資者關(guān)系互動(dòng)平臺(tái)回復(fù)投資者關(guān)于與輝瑞公司相關(guān)業(yè)務(wù)時(shí)，未能完整、全面地介紹和反映PF-07304814中間體實(shí)際情況。
上述行為違反了《上市公司信息披露管理辦法》第三條、第四條的規(guī)定。董事長(zhǎng)葛建利、總經(jīng)理盧剛、董事會(huì)秘書楊曉靜對(duì)上述行為負(fù)有主要責(zé)任。根據(jù)《上市公司信息披露管理辦法》第五十一條、第五十二條的規(guī)定，我局決定對(duì)公司、葛建利、盧剛、楊曉靜分別采取出具警示函的監(jiān)督管理措施并記入證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信檔案。你們應(yīng)充分吸取教訓(xùn)，加強(qiáng)相關(guān)法律法規(guī)學(xué)習(xí)，提高規(guī)范運(yùn)作意識(shí)，認(rèn)真履行信息披露義務(wù)，采取切實(shí)有效措施杜絕此類違規(guī)行為再次發(fā)生，并于收到本決定書之日起10個(gè)工作日內(nèi)向我局提交書面整改報(bào)告。
如果對(duì)本監(jiān)督管理措施不服的，可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)提出行政復(fù)議申請(qǐng)，也可以在收到本決定書之日起6個(gè)月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。
浙江證監(jiān)局
2022年3月9日
（來源： 中國(guó)經(jīng)濟(jì)網(wǎng)）
