中國證監(jiān)會(huì)浙江監(jiān)管局網(wǎng)站日前公布的《關(guān)于對(duì)浙江嘉行慈善基金會(huì)采取出具警示函措施的決定》顯示，2021年12月24日，浙江嘉行慈善基金會(huì)持有浙江海亮股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“海亮股份”，002203.SZ）股份的比例由5.14%減少至3.11%。公司在股權(quán)變動(dòng)比例達(dá)到5%時(shí)，未及時(shí)停止賣出海亮股份并對(duì)外披露，直至減持至持股比例為3.11%時(shí)才履行信息披露義務(wù)。
上述行為違反了《上市公司信息披露管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第182號(hào)）第三十九條、《上市公司收購管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第166號(hào)）第十三條的規(guī)定。根據(jù)《上市公司信息披露管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第182號(hào)）第五十二條、《上市公司收購管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第166號(hào)）第七十五條規(guī)定，浙江證監(jiān)局決定對(duì)浙江嘉行慈善基金會(huì)采取出具警示函的監(jiān)督管理措施，并記入證券期貨市場(chǎng)誠信檔案。
經(jīng)中國經(jīng)濟(jì)網(wǎng)記者查詢發(fā)現(xiàn)，海亮股份于2008年1月16日在深交所掛牌，截至2021年9月30日，海亮集團(tuán)有限公司為第一大股東，持股6.78億股，持股比例34.48%。
海亮股份2022年1月19日發(fā)布的《關(guān)于公司股東減持公司股票的情況及致歉公告》顯示，2021年12月24日，基金會(huì)通過深圳證券交易所的證券交易系統(tǒng)以大宗交易方式減持公司無限售條件流通股共計(jì)3933.47萬股，占公司總股本的2%。本次減持后，基金會(huì)持有公司股份6107.35萬股，占公司總股本的3.11%，不再是持有公司5%以上股份的股東。2021年12月27日，基金會(huì)發(fā)送《告知函》至公司，公司于2021年12月28日，披露了《關(guān)于持股5%以上股東減持至5%以下暨權(quán)益變動(dòng)的提示性公告》、《簡(jiǎn)式權(quán)益變動(dòng)報(bào)告書》。 原因系并非主觀故意行為，主要系基金會(huì)股票操作人員對(duì)減持相關(guān)規(guī)定解讀理解不充分。
公司2021年12月28日發(fā)布的《簡(jiǎn)式權(quán)益變動(dòng)報(bào)告書》顯示，本次權(quán)益變動(dòng)前后，信息披露義務(wù)人的持股情況如下：
《上市公司信息披露管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第182號(hào)）第三十九條規(guī)定：上市公司的股東、實(shí)際控制人發(fā)生以下事件時(shí)，應(yīng)當(dāng)主動(dòng)告知上市公司董事會(huì)，并配合上市公司履行信息披露義務(wù):
?。ㄒ唬┏钟泄景俜种逡陨瞎煞莸墓蓶|或者實(shí)際控制人持有股份或者控制公司的情況發(fā)生較大變化，公司的實(shí)際控制人及其控制的其他企業(yè)從事與公司相同或者相似業(yè)務(wù)的情況發(fā)生較大變化；
?。ǘ┓ㄔ翰脹Q禁止控股股東轉(zhuǎn)讓其所持股份，任一股東所持公司百分之五以上股份被質(zhì)押、凍結(jié)、司法拍賣、托管、設(shè)定信托或者被依法限制表決權(quán)等，或者出現(xiàn)被強(qiáng)制過戶風(fēng)險(xiǎn)；
（三）擬對(duì)上市公司進(jìn)行重大資產(chǎn)或者業(yè)務(wù)重組；
?。ㄋ模┲袊C監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他情形。
應(yīng)當(dāng)披露的信息依法披露前，相關(guān)信息已在媒體上傳播或者公司證券及其衍生品種出現(xiàn)交易異常情況的，股東或者實(shí)際控制人應(yīng)當(dāng)及時(shí)、準(zhǔn)確地向上市公司作出書面報(bào)告，并配合上市公司及時(shí)、準(zhǔn)確地公告。上市公司的股東、實(shí)際控制人不得濫用其股東權(quán)利、支配地位，不得要求上市公司向其提供內(nèi)幕信息。
《上市公司收購管理辦法》第十三條規(guī)定：通過證券交易所的證券交易，投資者及其一致行動(dòng)人擁有權(quán)益的股份達(dá)到一個(gè)上市公司已發(fā)行股份的5%時(shí)，應(yīng)當(dāng)在該事實(shí)發(fā)生之日起3日內(nèi)編制權(quán)益變動(dòng)報(bào)告書，向中國證監(jiān)會(huì)、證券交易所提交書面報(bào)告，通知該上市公司，并予公告；在上述期限內(nèi)，不得再行買賣該上市。
《上市公司信息披露管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第182號(hào)）第五十二條規(guī)定：信息披露義務(wù)人及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員違反本辦法的，中國證監(jiān)會(huì)為防范市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)，維護(hù)市場(chǎng)秩序，可以采取以下監(jiān)管措施：
（一）責(zé)令改正；
?。ǘ┍O(jiān)管談話；
（三）出具警示函；
?。ㄋ模┴?zé)令公開說明；
?。ㄎ澹┴?zé)令定期報(bào)告；
（六）責(zé)令暫?；蛘呓K止并購重組活動(dòng)；
?。ㄆ撸┮婪梢圆扇〉钠渌O(jiān)管措施。
《上市公司收購管理辦法》第七十五條規(guī)定：上市公司的收購及相關(guān)股份權(quán)益變動(dòng)活動(dòng)中的信息披露義務(wù)人，未按照本辦法的規(guī)定履行報(bào)告、公告以及其他相關(guān)義務(wù)的，中國證監(jiān)會(huì)責(zé)令改正，采取監(jiān)管談話、出具警示函、責(zé)令暫?；蛘咄Ｖ故召彽缺O(jiān)管措施。在改正前，相關(guān)信息披露義務(wù)人不得對(duì)其持有或者實(shí)際支配的股份行使表決權(quán)。
以下為原文：
關(guān)于對(duì)浙江嘉行慈善基金會(huì)采取出具警示函措施的決定
浙江嘉行慈善基金會(huì)：
2021年12月24日，你基金會(huì)持有浙江海亮股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱海亮股份）股份的比例由5.14%減少至3.11%。你公司在股權(quán)變動(dòng)比例達(dá)到5%時(shí)，未及時(shí)停止賣出海亮股份并對(duì)外披露，直至減持至持股比例為3.11%時(shí)才履行信息披露義務(wù)。
上述行為違反了《上市公司信息披露管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第182號(hào)）第三十九條、《上市公司收購管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第166號(hào)）第十三條的規(guī)定。根據(jù)《上市公司信息披露管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第182號(hào)）第五十二條、《上市公司收購管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第166號(hào)）第七十五條規(guī)定，我局決定對(duì)你基金會(huì)采取出具警示函的監(jiān)督管理措施，并記入證券期貨市場(chǎng)誠信檔案。你基金會(huì)應(yīng)認(rèn)真吸取教訓(xùn)，加強(qiáng)證券法律法規(guī)學(xué)習(xí)，嚴(yán)格規(guī)范買賣上市公司股票行為，切實(shí)履行信息披露義務(wù)，杜絕今后再次發(fā)生此類違規(guī)行為，并于收到本決定書之日起10個(gè)工作日內(nèi)向我局提交書面整改報(bào)告。
如果對(duì)本監(jiān)督管理措施不服，可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)提出行政復(fù)議申請(qǐng)，也可以在收到本決定書之日起6個(gè)月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。 ?
浙江證監(jiān)局
2022年3月2日
（來源：中國經(jīng)濟(jì)網(wǎng)）
