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星展銀行4宗違法被罰204萬(wàn) 違反金融統(tǒng)計(jì)管理規(guī)定等

m.8037eee.com 來源: 中國(guó)經(jīng)濟(jì)網(wǎng) 用手持設(shè)備訪問
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  近日,中國(guó)人民銀行網(wǎng)站披露了上海分行行政處罰信息公示表(2022年第047期、048期、049期、050期)。 

  信息公示表顯示,星展銀行(中國(guó))有限公司存在以下違法行為:違反金融統(tǒng)計(jì)管理規(guī)定;未按規(guī)定履行客戶身份識(shí)別義務(wù);違反信用信息采集、提供、查詢及相關(guān)管理規(guī)定;發(fā)布引人誤解的營(yíng)銷宣傳信息。中國(guó)人民銀行上海分行對(duì)其給予警告,處以罰款人民幣203.6萬(wàn)元,責(zé)令限期改正。 

  時(shí)任星展銀行(中國(guó))有限公司首席運(yùn)營(yíng)官陳峻節(jié),對(duì)未按規(guī)定履行客戶身份識(shí)別義務(wù)的違法違規(guī)行為負(fù)有責(zé)任,中國(guó)人民銀行上海分行對(duì)其處以罰款人民幣2.5萬(wàn)元。 

  時(shí)任星展銀行(中國(guó))有限公司合規(guī)負(fù)責(zé)人鄭炯,對(duì)未按規(guī)定履行客戶身份識(shí)別義務(wù)的違法違規(guī)行為負(fù)有責(zé)任,中國(guó)人民銀行上海分行對(duì)其處以罰款人民幣3.5萬(wàn)元。 

  時(shí)任星展銀行(中國(guó))有限公司風(fēng)險(xiǎn)管理部個(gè)人信貸部經(jīng)理汪瑜,對(duì)違反信用信息采集、提供、查詢及相關(guān)管理規(guī)定的違法違規(guī)行為負(fù)有責(zé)任,中國(guó)人民銀行上海分行對(duì)其處以罰款人民幣3.9萬(wàn)元。 

  以下為原文:

 

(來源:中國(guó)經(jīng)濟(jì)網(wǎng))

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