上交所網(wǎng)站日前公布了《關(guān)于對森特士興集團股份有限公司股東新華都實業(yè)集團股份有限公司及其一致行動人予以監(jiān)管警示的決定》（上證公監(jiān)函〔2022〕0018號）。經(jīng)查明，2022年1月1日、1月15日，森特士興集團股份有限公司（以下簡稱“森特股份”，603098.SH）先后披露股東權(quán)益變動及違規(guī)增持的相關(guān)公告。新華都實業(yè)集團股份有限公司（以下簡稱“新華都集團”）及其一致行動人于2021年12月6日前，合計持有2575.72萬股公司股份，占公司總股本的4.78%。 

　　2021年12月6日，新華都集團的一致行動人陳發(fā)樹增持公司股票150萬股，新華都集團及其一致行動人合計持股達到2575.72萬股，占總股本的5.06%，未按規(guī)定在其持股達到5%時及時停止交易并披露權(quán)益變動報告書。2021年12月7日、8日，陳發(fā)樹繼續(xù)買入公司股票合計72.65萬股，占比0.135%，并于12月29日賣出60萬股，占比0.111%。2021年12月29日，新華都集團買入公司股票60萬股，占比0.111%。上述股東于2022年1月1日才披露簡式權(quán)益變動報告書，新華都集團及其一致行動人合計持股達到公司總股本的5.2%。 

　　新華都集團及其一致行動人陳發(fā)樹作為公司股東，在合計擁有權(quán)益的股份達到公司已發(fā)行股份的5%時，未停止買賣該上市公司的股票并及時披露權(quán)益變動報告書，上述行為違反了《證券法》（2019修正）第六十三條，《上市公司收購管理辦法》第十三條，《上海證券交易所股票上市規(guī)則》（2020年修訂）（以下簡稱《股票上市規(guī)則》）第1.4條、第2.1條、第2.23條、第3.1.7條、第11.9.1條等有關(guān)規(guī)定。 

　　鑒于上述違規(guī)事實和情節(jié)，根據(jù)《股票上市規(guī)則》第16.1條和《上海證券交易所紀律處分和監(jiān)管措施實施辦法》有關(guān)規(guī)定，上交所上市公司管理一部做出如下監(jiān)管措施決定：對森特士興集團股份有限公司股東新華都實業(yè)集團股份有限公司及其一致行動人陳發(fā)樹予以監(jiān)管警示。 

　　經(jīng)中國經(jīng)濟網(wǎng)記者查詢，森特士興集團股份有限公司創(chuàng)建于2001年，注冊資本金為5.39億元人民幣。2016年12月公司在上交所上市，股票代碼603098。公司主營業(yè)務為研發(fā)、生產(chǎn)、銷售綠色、環(huán)保、節(jié)能新型建材并提供相關(guān)工程設(shè)計、生產(chǎn)、安裝和售后等一體化服務。 

　　新華都實業(yè)集團股份有限公司成立于1997年12月，是一家以零售為主營實業(yè)，并為多個行業(yè)提供投資、管理及咨詢等服務的集團公司。陳發(fā)樹為公司大股東、實控人、董事長，持股比例為76.87%。截至2022年1月18日，公司為新華都購物廣場股份有限公司（簡稱“新華都”，002264.SZ）第一大股東，持股18.49%。 

　　新華都2021年半年報顯示，公司控股股東為新華都實業(yè)集團股份有限公司，實控人及其一致行動人為陳發(fā)樹、陳志勇。 

　　相關(guān)規(guī)定： 

　　《證券法》（2019修正）第六十三條：通過證券交易所的證券交易，投資者持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有一個上市公司已發(fā)行的有表決權(quán)股份達到百分之五時，應當在該事實發(fā)生之日起三日內(nèi)，向國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)、證券交易所作出書面報告，通知該上市公司，并予公告，在上述期限內(nèi)不得再行買賣該上市公司的股票，但國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的情形除外。 

　　投資者持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有一個上市公司已發(fā)行的有表決權(quán)股份達到百分之五后，其所持該上市公司已發(fā)行的有表決權(quán)股份比例每增加或者減少百分之五，應當依照前款規(guī)定進行報告和公告，在該事實發(fā)生之日起至公告后三日內(nèi)，不得再行買賣該上市公司的股票，但國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的情形除外。 

　　投資者持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有一個上市公司已發(fā)行的有表決權(quán)股份達到百分之五后，其所持該上市公司已發(fā)行的有表決權(quán)股份比例每增加或者減少百分之一，應當在該事實發(fā)生的次日通知該上市公司，并予公告。 

　　違反第一款、第二款規(guī)定買入上市公司有表決權(quán)的股份的，在買入后的三十六個月內(nèi)，對該超過規(guī)定比例部分的股份不得行使表決權(quán)。 

　　《上市公司收購管理辦法》第十三條：通過證券交易所的證券交易，投資者及其一致行動人擁有權(quán)益的股份達到一個上市公司已發(fā)行股份的5%時，應當在該事實發(fā)生之日起3日內(nèi)編制權(quán)益變動報告書，向中國證監(jiān)會、證券交易所提交書面報告，通知該上市公司，并予公告；在上述期限內(nèi)，不得再行買賣該上市公司的股票。 

　　前述投資者及其一致行動人擁有權(quán)益的股份達到一個上市公司已發(fā)行股份的5%后，通過證券交易所的證券交易，其擁有權(quán)益的股份占該上市公司已發(fā)行股份的比例每增加或者減少5%，應當依照前款規(guī)定進行報告和公告。在報告期限內(nèi)和作出報告、公告后2日內(nèi)，不得再行買賣該上市公司的股票。 

　　《上海證券交易所股票上市規(guī)則》（2020年修訂）第1.4條：發(fā)行人、上市公司及其董事、監(jiān)事、高級管理人員、股東、實際控制人、收購人、重大資產(chǎn)重組交易對方等機構(gòu)及其相關(guān)人員，以及保薦人及其保薦代表人、證券服務機構(gòu)及其相關(guān)人員應當遵守法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、其他規(guī)范性文件、本規(guī)則及本所其他規(guī)定。 

　　《上海證券交易所股票上市規(guī)則》（2020年修訂）第2.1條：上市公司和相關(guān)信息披露義務人應當根據(jù)法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、其他規(guī)范性文件、本規(guī)則以及本所其他規(guī)定，及時、公平地披露信息，并保證所披露信息的真實、準確、完整。 

　　《上海證券交易所股票上市規(guī)則》（2020年修訂）第2.23條：上市公司股東、實際控制人、收購人等相關(guān)信息披露義務人，應當按照有關(guān)規(guī)定履行信息披露義務，積極配合公司做好信息披露工作，及時告知公司已發(fā)生或者擬發(fā)生的重大事件，并嚴格履行所作出的承諾。 

　　《上海證券交易所股票上市規(guī)則》（2020年修訂）第3.1.7條：董事、監(jiān)事、高級管理人員和上市公司股東買賣公司股票應當遵守《公司法》《證券法》、中國證監(jiān)會和本所相關(guān)規(guī)定及公司章程。 

　　董事、監(jiān)事和高級管理人員自公司股票上市之日起一年內(nèi)和離職后半年內(nèi)，不得轉(zhuǎn)讓其所持本公司股份；任職期間擬買賣本公司股票應當根據(jù)相關(guān)規(guī)定提前報本所備案；所持本公司股份發(fā)生變動的，應當及時向公司報告并由公司在本所網(wǎng)站公告。 

　　《上海證券交易所股票上市規(guī)則》（2020年修訂）第11.9.1條：持有上市公司5%以上股份的股東或?qū)嶋H控制人涉及該上市公司的權(quán)益變動或收購的，相關(guān)股東、收購人、實際控制人按照《上市公司收購管理辦法》履行報告和公告義務的，應當及時通知上市公司。上市公司應當在知悉前述權(quán)益變動或收購后，及時發(fā)布提示性公告。 

　　《上海證券交易所股票上市規(guī)則》（2020年修訂）第16.1條：本所對本規(guī)則第1.5條監(jiān)管對象實施日常監(jiān)管，具體措施包括： 

　?。ㄒ唬┮蟀l(fā)行人、公司及相關(guān)信息披露義務人或者其董事（會）、監(jiān)事（會）、高級管理人員對有關(guān)問題作出解釋和說明； 

　?。ǘ┮蠊酒刚埾嚓P(guān)證券服務機構(gòu)對所存在的問題進行核查并發(fā)表意見； 

　?。ㄈ┌l(fā)出各種通知和函件等； 

　　（四）約見有關(guān)人員； 

　?。ㄎ澹翰皇芾肀Ｋ]人、證券服務機構(gòu)及相關(guān)人員出具的文件； 

　　（六）向中國證監(jiān)會報告有關(guān)違法違規(guī)行為； 

　?。ㄆ撸┫蛳嚓P(guān)主管部門出具監(jiān)管建議函； 

　?。ò耍┢渌O(jiān)管措施。 

　　公司、相關(guān)信息披露義務人等機構(gòu)及其相關(guān)人員應當接受并積極配合本所的日常監(jiān)管，在規(guī)定期限內(nèi)如實回答本所問詢，并按要求提交說明，或者披露相應的更正或補充公告。 

　　以下為原文： 

　　上海證券交易所 

　　上證公監(jiān)函〔2022〕0018號 

　　關(guān)于對森特士興集團股份有限公司股東新華都實業(yè)集團股份有限公司及其一致行動人予以監(jiān)管警示的決定 

　　當事人：新華都實業(yè)集團股份有限公司，森特士興集團股份有限公司股東； 

　　陳發(fā)樹，森特士興集團股份有限公司股東。 

　　經(jīng)查明，2022年1月1日、1月15日，森特士興集團股份有限公司（以下簡稱森特股份或公司）先后披露股東權(quán)益變動及違規(guī)增持的相關(guān)公告。新華都實業(yè)集團股份有限公司（以下簡稱新華都集團）及其一致行動人于2021年12月6日前，合計持有25,757,248股公司股份，占公司總股本的4.78%。2021年12月6日，新華都集團的一致行動人陳發(fā)樹增持公司股票150萬股，新華都集團及其一致行動人合計持股達到27,257,248股，占總股本的5.06%，未按規(guī)定在其持股達到5%時及時停止交易并披露權(quán)益變動報告書。2021年12月7日、8日，陳發(fā)樹繼續(xù)買入公司股票合計72.65萬股，占比0.135%，并于12月29日賣出60萬股，占比0.111%。2021年12月29日，新華都集團買入公司股票60萬股，占比0.111%。上述股東于2022年1月1日才披露簡式權(quán)益變動報告書，新華都集團及其一致行動人合計持股達到公司總股本的5.2%。 

　　新華都集團及其一致行動人陳發(fā)樹作為公司股東，在合計擁有權(quán)益的股份達到公司已發(fā)行股份的5%時，未停止買賣該上市公司的股票并及時披露權(quán)益變動報告書，上述行為違反了《證券法》（2019修正）第六十三條，《上市公司收購管理辦法》第十三條，《上海證券交易所股票上市規(guī)則》（2020年修訂）（以下簡稱《股票上市規(guī)則》）第1.4條、第2.1條、第2.23條、第3.1.7條、第11.9.1條等有關(guān)規(guī)定。 

　　鑒于上述違規(guī)事實和情節(jié)，根據(jù)《股票上市規(guī)則》第16.1條和《上海證券交易所紀律處分和監(jiān)管措施實施辦法》有關(guān)規(guī)定，我部做出如下監(jiān)管措施決定： 

　　對森特士興集團股份有限公司股東新華都實業(yè)集團股份有限公司及其一致行動人陳發(fā)樹予以監(jiān)管警示。 

　　公司股東應當引以為戒，在從事證券交易等活動時，嚴格遵守法律法規(guī)和本所業(yè)務規(guī)則，認真履行信息披露義務，積極配合上市公司做好信息披露工作，自覺維護證券市場秩序。 

　　上海證券交易所上市公司管理一部 

　　二〇二二年二月二十五日

（來源： 中國經(jīng)濟網(wǎng)）