證監(jiān)會網站昨日公布關于對吳書振、吳雨翹采取出具警示函措施的決定。經查，證監(jiān)會發(fā)現(xiàn)吳書振、吳雨翹存在以下違規(guī)行為：在擔任廈門雅迅網絡股份有限公司首次公開發(fā)行股票并上市保薦代表人過程中，未勤勉盡責，對發(fā)行人銷售回款等事項的核查不充分。

　　吳書振、吳雨翹上述行為違反了《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務管理辦法》（證監(jiān)會令第137號，以下簡稱《保薦辦法》）第四條的規(guī)定。按照《保薦辦法》第六十二條的規(guī)定，證監(jiān)會決定對吳書振、吳雨翹采取出具警示函的行政監(jiān)督管理措施。

　　雅迅網絡曾于2019年5月23日披露招股書，保薦機構為中信建投證券股份有限公司，保薦代表人為吳書振、吳雨翹。

　　2020年4月，證監(jiān)會公布《關于對廈門雅迅網絡股份有限公司采取出具警示函監(jiān)管措施的決定》，經查，證監(jiān)會發(fā)現(xiàn)雅迅網絡在申請首次公開發(fā)行股票并上市過程中，存在軟件研發(fā)收入確認缺乏充分依據、銷售發(fā)貨時間與出庫時間矛盾、部分客戶銷售回款資金來源于發(fā)行人或其關聯(lián)方、高管通過員工借款或供應商付款方式間接占用發(fā)行人資金等問題。

　　《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務管理辦法》（證監(jiān)會令第137號）第四條：保薦機構及其保薦代表人應當遵守法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的相關規(guī)定，恪守業(yè)務規(guī)則和行業(yè)規(guī)范，誠實守信，勤勉盡責，盡職推薦發(fā)行人證券發(fā)行上市，持續(xù)督導發(fā)行人履行規(guī)范運作、信守承諾、信息披露等義務。保薦機構及其保薦代表人不得通過從事保薦業(yè)務謀取任何不正當利益。

　　《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務管理辦法》第六十二條：對發(fā)行人申請文件、證券發(fā)行募集文件中無證券服務機構及其簽字人員專業(yè)意見支持的內容，保薦機構應當獲得充分的盡職調查證據，在對各種證據進行綜合分析的基礎上對發(fā)行人提供的資料和披露的內容進行獨立判斷，并有充分理由確信所作的判斷與發(fā)行人申請文件、證券發(fā)行募集文件的內容不存在實質性差異。

　　以下為全文：

　　關于對吳書振、吳雨翹采取出具警示函措施的決定

　　吳書振、吳雨翹：

　　經查，我會發(fā)現(xiàn)你們存在以下違規(guī)行為：在擔任廈門雅迅網絡股份有限公司首次公開發(fā)行股票并上市保薦代表人過程中，未勤勉盡責，對發(fā)行人銷售回款等事項的核查不充分。

　　上述行為違反了《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務管理辦法》（證監(jiān)會令第137號，以下簡稱《保薦辦法》）第四條的規(guī)定。按照《保薦辦法》第六十二條的規(guī)定，我會決定對你們采取出具警示函的行政監(jiān)督管理措施。

　　如果對本監(jiān)督管理措施不服，可以在收到本決定書之日起60日內向我會提出行政復議申請，也可以在收到本決定書之日起6個月內向有管轄權的人民法院提起訴訟。復議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。

　　中國證監(jiān)會

　　2021年12月20日

（來源：中國經濟網）