近日，中國(guó)證監(jiān)會(huì)廣東監(jiān)管局網(wǎng)站公布的行政監(jiān)管措施決定書〔2021〕158號(hào)顯示，近期，廣東證監(jiān)局對(duì)珠海久銀股權(quán)投資基金管理有限公司（簡(jiǎn)稱：珠海久銀股權(quán)投資）開展私募投資基金活動(dòng)的有關(guān)情況進(jìn)行了核查，發(fā)現(xiàn)公司存在以下問題：
一、珠海久銀股權(quán)投資制作的久銀久富12號(hào)穩(wěn)健優(yōu)選私募投資基金（簡(jiǎn)稱：久富12號(hào)基金）宣傳推介材料存在誤導(dǎo)性陳述，違反了《關(guān)于加強(qiáng)私募投資基金監(jiān)管的若干規(guī)定》（證監(jiān)會(huì)公告〔2020〕71號(hào)，以下簡(jiǎn)稱《私募監(jiān)管規(guī)定》）第六條第（六）項(xiàng)的規(guī)定。
二、珠海久銀股權(quán)投資未按照久富12號(hào)基金的基金合同約定，向投資者披露基金相關(guān)信息，違反了《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》（證監(jiān)會(huì)令第105號(hào)，以下簡(jiǎn)稱《私募辦法》）第二十四條的規(guī)定。
三、珠海久銀股權(quán)投資向久富12號(hào)基金的投資者承諾最低收益，違反了《私募辦法》第十五條的規(guī)定。
根據(jù)《私募監(jiān)管規(guī)定》第十三條、第十四條第三款第（三）項(xiàng)和《私募辦法》第三十三條的規(guī)定，廣東證監(jiān)局決定對(duì)珠海久銀股權(quán)投資采取責(zé)令改正的行政監(jiān)管措施。
根據(jù)中國(guó)經(jīng)濟(jì)網(wǎng)記者查詢，珠海久銀股權(quán)投資成立于2013年6月9日，是北京久銀投資控股股份有限公司（簡(jiǎn)稱：久銀控股，股票代碼833998）的全資子公司。久銀控股的主辦券商是光大證券股份有限公司。
相關(guān)法規(guī)：
《私募監(jiān)管規(guī)定》第六條第（六）項(xiàng)：私募基金管理人、私募基金銷售機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員在私募基金募集過程中不得直接或者間接存在下列行為：（六）宣傳推介材料有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，包括未真實(shí)、準(zhǔn)確、完整披露私募基金交易結(jié)構(gòu)、各方主要權(quán)利義務(wù)、收益分配、費(fèi)用安排、關(guān)聯(lián)交易、委托第三方機(jī)構(gòu)以及私募基金管理人的出資人、實(shí)際控制人等情況。
《私募監(jiān)管規(guī)定》第十三條：中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)依法從嚴(yán)監(jiān)管私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金銷售機(jī)構(gòu)和其他私募基金服務(wù)機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員的私募基金業(yè)務(wù)活動(dòng)，嚴(yán)厲打擊各類違法違規(guī)行為。對(duì)違反本規(guī)定的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以依照《私募辦法》的規(guī)定，采取行政監(jiān)管措施、市場(chǎng)禁入措施，實(shí)施行政處罰，并記入中國(guó)資本市場(chǎng)誠(chéng)信信息數(shù)據(jù)庫；涉嫌犯罪的，依法移送司法機(jī)關(guān)追究刑事責(zé)任?！蹲C券投資基金法》等法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的，依照其規(guī)定處理。基金業(yè)協(xié)會(huì)依法開展私募基金管理人登記和私募基金備案，加強(qiáng)自律管理與風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)。對(duì)違反本規(guī)定的，基金業(yè)協(xié)會(huì)可以依法依規(guī)進(jìn)行處理。
《私募監(jiān)管規(guī)定》第十四條第三款第（三）項(xiàng)：本規(guī)定施行前已登記私募基金管理人不符合本規(guī)定，按下列要求執(zhí)行：（三）不符合本規(guī)定第六條第一款第（一）項(xiàng)至第（八）項(xiàng)、第六條第一款第（十）項(xiàng)、第七條、第九條、第十二條的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以依照本規(guī)定第十三條進(jìn)行處理，基金業(yè)協(xié)會(huì)可以依法依規(guī)進(jìn)行處理
《私募辦法》第十五條：私募基金管理人、私募基金銷售機(jī)構(gòu)不得向投資者承諾投資本金不受損失或者承諾最低收益。
《私募辦法》第二十四條：私募基金管理人、私募基金托管人應(yīng)當(dāng)按照合同約定，如實(shí)向投資者披露基金投資、資產(chǎn)負(fù)債、投資收益分配、基金承擔(dān)的費(fèi)用和業(yè)績(jī)報(bào)酬、可能存在的利益沖突情況以及可能影響投資者合法權(quán)益的其他重大信息，不得隱瞞或者提供虛假信息。信息披露規(guī)則由基金業(yè)協(xié)會(huì)另行制定。
《私募辦法》第三十三條：私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金銷售機(jī)構(gòu)及其他私募服務(wù)機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員違反法律、行政法規(guī)及本辦法規(guī)定，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以對(duì)其采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、公開譴責(zé)等行政監(jiān)管措施。
以下為原文：
關(guān)于對(duì)珠海久銀股權(quán)投資基金管理有限公司采取責(zé)令改正措施的決定
珠海久銀股權(quán)投資基金管理有限公司：
近期，我局對(duì)你公司開展私募投資基金活動(dòng)的有關(guān)情況進(jìn)行了核查，發(fā)現(xiàn)你公司存在以下問題：
一、你公司制作的久銀久富12號(hào)穩(wěn)健優(yōu)選私募投資基金（以下簡(jiǎn)稱久富12號(hào)基金）宣傳推介材料存在誤導(dǎo)性陳述，違反了《關(guān)于加強(qiáng)私募投資基金監(jiān)管的若干規(guī)定》（證監(jiān)會(huì)公告〔2020〕71號(hào)，以下簡(jiǎn)稱《私募監(jiān)管規(guī)定》）第六條第（六）項(xiàng)的規(guī)定。
二、你公司未按照久富12號(hào)基金的基金合同約定，向投資者披露基金相關(guān)信息，違反了《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》（證監(jiān)會(huì)令第105號(hào)，以下簡(jiǎn)稱《私募辦法》）第二十四條的規(guī)定。
三、你公司向久富12號(hào)基金的投資者承諾最低收益，違反了《私募辦法》第十五條的規(guī)定。
根據(jù)《私募監(jiān)管規(guī)定》第十三條、第十四條第三款第（三）項(xiàng)和《私募辦法》第三十三條的規(guī)定，我局決定對(duì)你公司采取責(zé)令改正的行政監(jiān)管措施。你公司應(yīng)高度重視上述問題，制定切實(shí)有效的整改方案，對(duì)存在的問題進(jìn)行整改，并于收到本決定后30日內(nèi)將整改報(bào)告、內(nèi)部問責(zé)情況報(bào)告及相關(guān)責(zé)任人的書面檢查報(bào)送我局。我局將視情況對(duì)你公司整改落實(shí)情況進(jìn)行檢查。
如果對(duì)本監(jiān)督管理措施不服，可在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)提出行政復(fù)議申請(qǐng)；也可以在收到本決定書之日起6個(gè)月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。
廣東證監(jiān)局
2021年12月20日
（來源： 中國(guó)經(jīng)濟(jì)網(wǎng)）
