證監(jiān)會網站今日公布了《關于對王超采取出具警示函措施的決定》。 

　　決定書顯示，王超在中國銀河證券股份有限公司青島南京路證券營業(yè)部任職期間,向開通可轉債權限的客戶提供知識測評答案。 

　　青島證監(jiān)局指出，上述行為違反了《證券經紀人管理暫行規(guī)定》第十一條之規(guī)定。根據《證券經紀人管理暫行規(guī)定》第二十四條、第二十六條之規(guī)定,青島證監(jiān)局決定對王超采取出具警示函的監(jiān)督管理措施。 

　　《證券經紀人管理暫行規(guī)定》第十一條：證券經紀人在執(zhí)業(yè)過程中，可以根據證券公司的授權，從事下列部分或者全部活動： 

　?。ㄒ唬┫蚩蛻艚榻B證券公司和證券市場的基本情況； 

　?。ǘ┫蚩蛻艚榻B證券投資的基本知識及開戶、交易、資金存取等業(yè)務流程； 

　?。ㄈ┫蚩蛻艚榻B與證券交易有關的法律、行政法規(guī)、證監(jiān)會規(guī)定、自律規(guī)則和證券公司的有關規(guī)定； 

　?。ㄋ模┫蚩蛻魝鬟f由證券公司統(tǒng)一提供的研究報告及與證券投資有關的信息； 

　?。ㄎ澹┫蚩蛻魝鬟f由證券公司統(tǒng)一提供的證券類金融產品宣傳推介材料及有關信息； 

　?。┓伞⑿姓ㄒ?guī)和證監(jiān)會規(guī)定證券經紀人可以從事的其他活動。 

　　《證券經紀人管理暫行規(guī)定》第二十四條：協(xié)會負責制定有關自律規(guī)則，組織或者辦理證券經紀人的資格考試、注冊登記、證書印制與后續(xù)職業(yè)培訓，并可以對證券公司委托、管理證券經紀人的情況和證券經紀人的執(zhí)業(yè)行為進行監(jiān)督檢查，對違反自律規(guī)則的證券公司和證券經紀人予以紀律處分。 

　　協(xié)會建立證券經紀人數據庫，向社會公眾提供證券經紀人執(zhí)業(yè)注冊登記信息的查詢服務。 

　　《證券經紀人管理暫行規(guī)定》第二十六條：證券公司應當將與證券經紀人有關的管理制度、證券經紀人制度啟動實施方案報公司住所地證監(jiān)會派出機構備案。經住所地證監(jiān)會派出機構現場核查，確認其相關管理制度、內控機制和技術系統(tǒng)已經建立并能有效運行，證券經紀人制度啟動實施方案合理可行，證券經紀業(yè)務已經滿足合規(guī)要求后，證券公司方可委托證券經紀人從事客戶招攬和客戶服務等活動。 

　　證券營業(yè)部在啟動實施證券經紀人制度前，應當將證券公司與證券經紀人有關的管理制度和證券經紀人制度啟動實施方案報所在地證監(jiān)會派出機構備案，并接受所在地證監(jiān)會派出機構的監(jiān)管。 

　　與證券經紀人有關的管理制度，應當至少包括證券經紀人的資格管理、委托合同管理、執(zhí)業(yè)前和后續(xù)職業(yè)培訓、證書管理、行為規(guī)范、報酬計算與支付方式以及本規(guī)定第十五條至第二十二條規(guī)定的事項等內容；證券經紀人制度啟動實施方案，應當至少包括實施該制度的證券營業(yè)部的選擇標準和確定程序、實施該制度的基本步驟等內容。 

　　以下為原文： 

　　關于對王超采取出具警示函措施的決定〔2021〕24號 

　　王超: 

　　經查,你在中國銀河證券股份有限公司青島南京路證券營業(yè)部任職期間,向開通可轉債權限的客戶提供知識測評答案。 

　　上述行為違反了《證券經紀人管理暫行規(guī)定》第十一條之規(guī)定。根據《證券經紀人管理暫行規(guī)定》第二十四條、第二十六條之規(guī)定,我局決定對你采取出具警示函的監(jiān)督管理措施。你應認真吸取教訓,增強合規(guī)意識,杜絕違規(guī)行為再次發(fā)生。 

　　如果對本監(jiān)督管理措施不服,可以在收到本決定書之日起60日內向中國證券監(jiān)督管理委員會提出行政復議申請,也可以在收到本決定書之日起6個月內向有管轄權的人民法院提起訴訟。復議與訴訟期間,上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。 

　　青島證監(jiān)局 

　　2021年12月16日 

（來源： 中國經濟網）