中國證監(jiān)會湖南監(jiān)管局網(wǎng)站近日公布了關于對湖南華鴻景開投資管理有限公司（簡稱：華鴻景開投資）采取出具警示函措施的決定。

　　公告顯示，在2021年私募基金專項檢查工作中，湖南監(jiān)管局發(fā)現(xiàn)華鴻景開投資存在以下問題：

　　一、未按監(jiān)管要求提供檢查資料。

　　二、中國證券投資基金業(yè)協(xié)會登記備案信息不完整、不準確、更新不及時。公司目前無在崗員工。

　　上述行為違反了《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》（以下簡稱《暫行辦法》）第二十五條、《關于加強私募投資基金監(jiān)管的若干規(guī)定》（以下簡稱《若干規(guī)定》）第十二條的相關規(guī)定。按照《暫行辦法》第三十三條、《若干規(guī)定》第十三條，湖南監(jiān)管局決定對華鴻景開投資采取出具警示函的行政監(jiān)管措施，并記入中國資本市場誠信信息數(shù)據(jù)庫。

　　相關法規(guī)：

　　《暫行辦法》第二十五條：私募基金管理人應當根據(jù)基金業(yè)協(xié)會的規(guī)定，及時填報并定期更新管理人及其從業(yè)人員的有關信息、所管理私募基金的投資運作情況和杠桿運用情況，保證所填報內容真實、準確、完整。發(fā)生重大事項的，應當在10個工作日內向基金業(yè)協(xié)會報告。

　　《暫行辦法》第三十三條：私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金銷售機構及其他私募服務機構及其從業(yè)人員違反法律、行政法規(guī)及本辦法規(guī)定，中國證監(jiān)會及其派出機構可以對其采取責令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、公開譴責等行政監(jiān)管措施。

　　《若干規(guī)定》第十二條：私募基金管理人及其出資人和實際控制人、私募基金托管人、私募基金銷售機構和其他私募基金服務機構所提交的登記備案信息及其他信息材料，不得有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，并應當按照規(guī)定持續(xù)履行信息披露和報送義務，確保所提交信息材料及時、準確、真實、完整。私募基金管理人及其出資人和實際控制人、私募基金托管人、私募基金銷售機構和其他私募基金服務機構及其從業(yè)人員應當配合中國證監(jiān)會及其派出機構依法履行職責，如實提供有關文件和材料，不得拒絕、阻礙和隱瞞。

　　《若干規(guī)定》第十三條：中國證監(jiān)會及其派出機構依法從嚴監(jiān)管私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金銷售機構和其他私募基金服務機構及其從業(yè)人員的私募基金業(yè)務活動，嚴厲打擊各類違法違規(guī)行為。對違反本規(guī)定的，中國證監(jiān)會及其派出機構可以依照《私募辦法》的規(guī)定，采取行政監(jiān)管措施、市場禁入措施，實施行政處罰，并記入中國資本市場誠信信息數(shù)據(jù)庫；涉嫌犯罪的，依法移送司法機關追究刑事責任?！蹲C券投資基金法》等法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的，依照其規(guī)定處理?；饦I(yè)協(xié)會依法開展私募基金管理人登記和私募基金備案，加強自律管理與風險監(jiān)測。對違反本規(guī)定的，基金業(yè)協(xié)會可以依法依規(guī)進行處理。

　　以下為原文：

　　關于對湖南華鴻景開投資管理有限公司采取出具警示函措施的決定

　　湖南華鴻景開投資管理有限公司：

　　在2021年私募基金專項檢查工作中，我局發(fā)現(xiàn)你公司存在以下問題：

　　一、未按監(jiān)管要求提供檢查資料。

　　二、中國證券投資基金業(yè)協(xié)會登記備案信息不完整、不準確、更新不及時。公司目前無在崗員工。

　　上述行為違反了《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》（以下簡稱《暫行辦法》）第二十五條、《關于加強私募投資基金監(jiān)管的若干規(guī)定》（以下簡稱《若干規(guī)定》）第十二條的相關規(guī)定。按照《暫行辦法》第三十三條、《若干規(guī)定》第十三條，我局決定對你公司采取出具警示函的行政監(jiān)管措施，并記入中國資本市場誠信信息數(shù)據(jù)庫。

　　如對本行政監(jiān)管措施不服，可以在收到本決定書之日起60日內向中國證監(jiān)會提出行政復議申請，也可在收到本決定書之日起6個月內向有管轄權的人民法院提起訴訟。復議與訴訟期間，上述監(jiān)管措施不停止執(zhí)行。

　　湖南證監(jiān)局

　　2021年12月13日

（來源： 中國經(jīng)濟網(wǎng)）