近日，中國證券監(jiān)督管理委員會廈門監(jiān)管局發(fā)布行政監(jiān)管措施決定書（〔2022〕17號）。經查，瑞達期貨股份有限公司（簡稱“瑞達期貨”，002961.SZ）內部控制制度執(zhí)行不到位、未按要求向廈門證監(jiān)局報送相關材料、對從業(yè)人員管理存在缺失、適當性內部管理制度執(zhí)行不到位、資管業(yè)務人員配備不到位，上述情形反映出瑞達期貨股份有限公司內部控制存在缺陷，不符合《期貨公司監(jiān)督管理辦法》(證監(jiān)會令第155號)第五十六條相關規(guī)定。

　　根據《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第一百零九條的規(guī)定，廈門證監(jiān)局決定對瑞達期貨股份有限公司采取責令改正的行政監(jiān)管措施。瑞達期貨股份有限公司應高度重視，嚴格對照相關法律法規(guī)，采取切實有效的整改措施落實整改，并于收到決定書之日起30日內向廈門證監(jiān)局提交書面整改報告，廈門證監(jiān)局將視情況進行檢查驗收。

　　瑞達期貨官網顯示，瑞達期貨股份有限公司成立于一九九三年，總部位于廈門，是經中國證監(jiān)會核準、國家工商總局批準設立的全國性大型期貨公司。2012年11月公司完成股份制改造，經營范圍為金融期貨經紀、商品期貨經紀、期貨投資咨詢、資產管理業(yè)務，并通過全資子公司瑞達新控開展風險管理服務業(yè)務。廈門市佳諾實業(yè)有限責任公司為第一大股東，持股75.57%。

　　《期貨公司監(jiān)督管理辦法》(證監(jiān)會令第155號)第五十六條規(guī)定：期貨公司應當建立并有效執(zhí)行風險管理、內部控制、期貨保證金存管等業(yè)務制度和流程，有效隔離不同業(yè)務之間的風險，確?？蛻糍Y產安全和交易安全。

　　《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第一百零九條規(guī)定：期貨公司及其分支機構、期貨公司負有責任的董事、監(jiān)事、高級管理人員以及其他直接責任人員違反本辦法有關規(guī)定的，中國證監(jiān)會及其派出機構可以對其采取監(jiān)管談話、責令改正、出具警示函等監(jiān)管措施。

　　以下為原文：

　　廈門證監(jiān)局關于對瑞達期貨股份有限公司采取責令改正措施的決定

　　瑞達期貨股份有限公司:

　　經查，你司內部控制制度執(zhí)行不到位、未按要求向我局報送相關材料、對從業(yè)人員管理存在缺失、適當性內部管理制度執(zhí)行不到位、資管業(yè)務人員配備不到位，上述情形反映出你司內部控制存在缺陷，不符合《期貨公司監(jiān)督管理辦法》(證監(jiān)會令第155號)第五十六條相關規(guī)定。

　　根據《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第一百零九條的規(guī)定，我局決定對你司采取責令改正的行政監(jiān)管措施。你司應高度重視，嚴格對照相關法律法規(guī)，采取切實有效的整改措施落實整改，并于收到本決定書之日起30日內向我局提交書面整改報告，我局將視情況進行檢查驗收。

　　如果對本監(jiān)督管理措施不服，可以在收到本決定書之日起60日內向中國證券監(jiān)督管理委員會提出行政復議申請，也可以在收到本決定書之日起6個月內向有管轄權的人民法院提起訴訟。復議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。

　　廈門證監(jiān)局

　　2022年11月15日

（來源：中國經濟網）