《證券日?qǐng)?bào)》記者向多家基金公司進(jìn)行求證后獲悉，時(shí)隔8個(gè)月，全市場(chǎng)第二批北交所主題基金已于近日正式獲批，分別為景順長(zhǎng)城、泰康資管、中信建投基金這三家公司申報(bào)的相關(guān)產(chǎn)品。
據(jù)介紹，這是北交所主題基金的首次擴(kuò)容，擴(kuò)容數(shù)量不多，但首次出現(xiàn)了保險(xiǎn)系公募的身影。有業(yè)內(nèi)人士向記者透露，此次擴(kuò)容的北交所主題基金具體產(chǎn)品公告最快將于本周一公布，發(fā)行工作已經(jīng)啟動(dòng)，產(chǎn)品有望很快面世。
為參與北交所投資，多家基金公司一直積極布局相關(guān)基金產(chǎn)品。
2021年11月12日，證監(jiān)會(huì)準(zhǔn)予注冊(cè)了首批8只北交所主題基金，圍繞北交所開(kāi)發(fā)設(shè)計(jì)的新基金產(chǎn)品正式邁出從“0”到“1”的一步，涉及的基金公司包括易方達(dá)、匯添富、華夏、南方、嘉實(shí)、廣發(fā)、萬(wàn)家、大成8家。
隨后，公募“專(zhuān)精特新”主題基金上報(bào)產(chǎn)品絡(luò)繹不絕。截至今年7月17日，南方、景順長(zhǎng)城、招商、博時(shí)、大成、鑫元、創(chuàng)金合信、申萬(wàn)菱信旗下8只“專(zhuān)精特新”主題基金已成功發(fā)行。
7月15日晚間，有消息稱新一批北交所主題基金正式獲批，北交所主題基金首次擴(kuò)容，獲批產(chǎn)品最終來(lái)自景順長(zhǎng)城、泰康資管、中信建投基金三家公司。
據(jù)記者了解，三只產(chǎn)品的名稱分別為景順長(zhǎng)城北交所精選兩年定期開(kāi)放混合型證券投資基金、泰康資產(chǎn)北交所精選兩年定期開(kāi)放混合型證券投資基金以及中信建投北交所精選兩年定期開(kāi)放混合型證券投資基金，產(chǎn)品申報(bào)材料接受日分別為今年的6月22日、1月20日以及去年11月4日。其中景順長(zhǎng)城基金旗下產(chǎn)品的擬基金經(jīng)理為張靖。
據(jù)業(yè)內(nèi)人士透露，第二批北交所主題基金的產(chǎn)品設(shè)置與第一批基本相同，主要呈現(xiàn)以下特點(diǎn)：第一，主要為偏股混合型基金；第二，皆以“兩年定期開(kāi)放”方式運(yùn)作，設(shè)置兩年封閉期；第三，在封閉期內(nèi)投資于北交所股票的比例不低于非現(xiàn)金資產(chǎn)的80%，其他持股倉(cāng)位仍可以投向主板、中小板、創(chuàng)業(yè)板、科創(chuàng)板等其他板塊股票；第四，單只募集限額或?yàn)?億元，如順利完成募集和建倉(cāng)，預(yù)計(jì)將為北交所市場(chǎng)帶來(lái)10億元左右的增量長(zhǎng)期資金。
至此，從2021年11月12日首批北交所主題基金獲批算起，我國(guó)已至少有19只北交所概念基金產(chǎn)品面世，涉及16家基金公司。
目前公募基金投資北交所股票主要有以下方式：二級(jí)市場(chǎng)買(mǎi)入、打新、IPO戰(zhàn)略配售及定向增發(fā)。多家基金公司向記者透露，基金公司為布局北交所投資機(jī)會(huì)，相關(guān)投研團(tuán)隊(duì)、基金經(jīng)理的投資覆蓋度、平臺(tái)的業(yè)務(wù)協(xié)同等均已有所調(diào)整。
從首批北交所主題基金收益來(lái)看，受今年北交所上市公司估值回調(diào)影響，8只首批北交所主題基金上市至今的復(fù)權(quán)單位凈值增長(zhǎng)率暫時(shí)告負(fù)。
南方北交所精選兩年定開(kāi)混合發(fā)起式基金經(jīng)理雷嘉源在季報(bào)中表示，今年一季度北交所上市公司估值受到市場(chǎng)情緒影響持續(xù)回調(diào)，初期也曾保持相對(duì)較低的倉(cāng)位，但是隨著估值下行以及建倉(cāng)期臨近結(jié)束，在中后期逐步加大了權(quán)益?zhèn)}位比例，凈值回撤幅度有所加大。
易方達(dá)北交所精選兩年定開(kāi)混合基金經(jīng)理鄭希表示，2022年一季度曾保持產(chǎn)品低倉(cāng)位運(yùn)作，集中配置在北交所景氣程度較高、持續(xù)性較好的光伏、電動(dòng)車(chē)等行業(yè)。
對(duì)于未來(lái)如何布局北交所的投資機(jī)會(huì)，多舉措提升市場(chǎng)流動(dòng)性仍是機(jī)構(gòu)重點(diǎn)關(guān)注的話題之一。
“目前主要還是解決市場(chǎng)流動(dòng)性問(wèn)題，投資者可認(rèn)真研讀中報(bào)預(yù)告，布局景氣度較高、估值較低、調(diào)整到位的個(gè)股，同時(shí)關(guān)注北交所制度建設(shè)，比如北交所指數(shù)是否發(fā)布，畢竟機(jī)構(gòu)投資者需引入指數(shù)來(lái)開(kāi)發(fā)指數(shù)型投資產(chǎn)品，而指數(shù)基金與其他投資類(lèi)型不同，能夠?yàn)槭袌?chǎng)提供長(zhǎng)期穩(wěn)定的資金支持，對(duì)于北交所上市企業(yè)長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展有著積極意義。投資者還可以密切關(guān)注北交所其他的制度建設(shè)，比如加快企業(yè)轉(zhuǎn)板速度、降低北交所投資門(mén)檻，引導(dǎo)大型機(jī)構(gòu)資金入市等。”南京證券分析師李開(kāi)宇表示。
?。?span>記者：王思文 來(lái)源： 證券日?qǐng)?bào)）
