中國(guó)經(jīng)濟(jì)網(wǎng)北京9月26日訊 昨日，央行攀枝花中支公布的政處罰信息公示表顯示，因未按照《金融機(jī)構(gòu)客戶身份識(shí)別和客戶身份資料及交易記錄保存管理辦法》有關(guān)規(guī)定履行客戶身份識(shí)別義務(wù)，交通銀行股份有限公司攀枝花分行被罰款20萬元，2名責(zé)任人被罰2萬元，合計(jì)22萬元。
據(jù)悉，今年以來，交通銀行因未按規(guī)定履行客戶身份識(shí)別義務(wù)被央行處罰已非首次。
3月份，交通銀行寧波分行因違反十二項(xiàng)規(guī)定被央行寧波市中心支行給予警告，并處罰沒款共計(jì)142.72萬元，2名相關(guān)責(zé)任人員處罰款共計(jì)12萬元。行政處罰書顯示，“未按照規(guī)定履行客戶身份識(shí)別義務(wù)”成為其被罰的原因之一。
今年7月，央行宣城市中心支行發(fā)布宣銀罰字〔2017〕第2號(hào)行政處罰決定書顯示，交通銀行宣城分行未按規(guī)定履行客戶身份識(shí)別義務(wù)以及未按規(guī)定保存客戶身份資料和交易記錄被中國(guó)人民銀行宣城市中心支行罰款20萬元。
行政處罰決定書顯示，2016年1月1日---2017年4月28日，交通銀行股份有限公司宣城分行未按照規(guī)定履行客戶身份識(shí)別義務(wù)的和未按照規(guī)定保存客戶身份資料和交易記錄，中國(guó)人民銀行宣城市中心支行根據(jù)《中華人民共和國(guó)反洗錢法》第三十二條第（一）、（二）項(xiàng)規(guī)定，對(duì)交通銀行股份有限公司宣城分行處以人民幣20萬元罰款，并對(duì)直接負(fù)責(zé)的高級(jí)管理人員和其他直接責(zé)任人員處以人民幣1萬元罰款。
來源：中國(guó)經(jīng)濟(jì)網(wǎng)
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