6月21日，銀監(jiān)會網(wǎng)站公布的遼寧銀監(jiān)局機關行政處罰信息公開表顯示，中信銀行沈陽分行連吃五張罰單，罰款金額總計100萬元。遼寧銀監(jiān)局對此作出處罰決定的日期為2016年5月12日。
具體如下：
因嚴重違反審慎經(jīng)營規(guī)則，為實際控制人發(fā)生變化的企業(yè)簽發(fā)無真實貿易背景銀行承兌匯票，以貼現(xiàn)資金轉存保證金，中信銀行沈陽分行被罰款20萬元。
因嚴重違反審慎經(jīng)營規(guī)則，為實際控制人發(fā)生變化的企業(yè)簽發(fā)無真實貿易背景銀行承兌匯票，中信銀行沈陽分行被罰款20萬元。
因嚴重違反審慎經(jīng)營規(guī)則，以單位定期存單做保證金簽發(fā)銀行承兌匯票，中信銀行沈陽分行被罰款20萬元。
因嚴重違反審慎經(jīng)營規(guī)則，簽發(fā)無真實貿易背景銀行承兌匯票，中信銀行沈陽分行被罰款20萬元。
嚴重違反審慎經(jīng)營規(guī)則，滾動簽發(fā)銀行承兌匯票，以貼現(xiàn)資金轉存保證金，中信銀行沈陽分行被罰款20萬元。
遼寧銀監(jiān)局機關行政處罰信息公開表
（中信銀行股份有限公司沈陽分行）
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行政處罰決定書文號 |
遼銀監(jiān)罰決〔2016〕5號 |
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被處罰當事人姓名或名稱 |
個人姓名 |
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單位 |
名稱 |
中信銀行股份有限公司沈陽分行 |
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法定代表人（主要負責人）姓名 |
郭琦 |
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主要違法違規(guī)事實（案由） |
嚴重違反審慎經(jīng)營規(guī)則，為實際控制人發(fā)生變化的企業(yè)簽發(fā)無真實貿易背景銀行承兌匯票，以貼現(xiàn)資金轉存保證金 |
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行政處罰依據(jù) |
《中華人民共和國銀行業(yè)監(jiān)督管理法》第四十六條 |
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行政處罰決定 |
處人民幣二十萬元罰款 |
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作出處罰決定的機關名稱 |
遼寧銀監(jiān)局 |
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作出處罰決定的日期 |
2016年5月12日 |
遼寧銀監(jiān)局機關行政處罰信息公開表
（中信銀行股份有限公司沈陽分行）
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行政處罰決定書文號 |
遼銀監(jiān)罰決〔2016〕7號 |
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被處罰當事人姓名或名稱 |
個人姓名 |
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單位 |
名稱 |
中信銀行股份有限公司沈陽分行 |
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法定代表人（主要負責人）姓名 |
郭琦 |
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主要違法違規(guī)事實（案由） |
嚴重違反審慎經(jīng)營規(guī)則，為實際控制人發(fā)生變化的企業(yè)簽發(fā)無真實貿易背景銀行承兌匯票 |
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行政處罰依據(jù) |
《中華人民共和國銀行業(yè)監(jiān)督管理法》第四十六條 |
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行政處罰決定 |
處人民幣二十萬元罰款 |
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作出處罰決定的機關名稱 |
遼寧銀監(jiān)局 |
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作出處罰決定的日期 |
2016年5月12日 |
遼寧銀監(jiān)局機關行政處罰信息公開表
（中信銀行股份有限公司沈陽分行）
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行政處罰決定書文號 |
遼銀監(jiān)罰決〔2016〕8號 |
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被處罰當事人姓名或名稱 |
個人姓名 |
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單位 |
名稱 |
中信銀行股份有限公司沈陽分行 |
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法定代表人（主要負責人）姓名 |
郭琦 |
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主要違法違規(guī)事實（案由） |
嚴重違反審慎經(jīng)營規(guī)則，以單位定期存單做保證金簽發(fā)銀行承兌匯票 |
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行政處罰依據(jù) |
《中華人民共和國銀行業(yè)監(jiān)督管理法》第四十六條 |
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行政處罰決定 |
處人民幣二十萬元罰款 |
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作出處罰決定的機關名稱 |
遼寧銀監(jiān)局 |
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作出處罰決定的日期 |
2016年5月12日 |
遼寧銀監(jiān)局機關行政處罰信息公開表
（中信銀行股份有限公司沈陽分行）
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行政處罰決定書文號 |
遼銀監(jiān)罰決〔2016〕11號 |
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被處罰當事人姓名或名稱 |
個人姓名 |
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單位 |
名稱 |
中信銀行股份有限公司沈陽分行 |
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法定代表人（主要負責人）姓名 |
郭琦 |
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主要違法違規(guī)事實（案由） |
嚴重違反審慎經(jīng)營規(guī)則，簽發(fā)無真實貿易背景銀行承兌匯票 |
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行政處罰依據(jù) |
《中華人民共和國銀行業(yè)監(jiān)督管理法》第四十六條 |
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行政處罰決定 |
處人民幣二十萬元罰款 |
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作出處罰決定的機關名稱 |
遼寧銀監(jiān)局 |
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作出處罰決定的日期 |
2016年5月12日 |
遼寧銀監(jiān)局機關行政處罰信息公開表
（中信銀行股份有限公司沈陽分行）
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行政處罰決定書文號 |
遼銀監(jiān)罰決〔2016〕12號 |
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被處罰當事人姓名或名稱 |
個人姓名 |
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單位 |
名稱 |
中信銀行股份有限公司沈陽分行 |
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法定代表人（主要負責人）姓名 |
郭琦 |
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主要違法違規(guī)事實（案由） |
嚴重違反審慎經(jīng)營規(guī)則，滾動簽發(fā)銀行承兌匯票，以貼現(xiàn)資金轉存保證金 |
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行政處罰依據(jù) |
《中華人民共和國銀行業(yè)監(jiān)督管理法》第四十六條 |
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行政處罰決定 |
處人民幣二十萬元罰款 |
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作出處罰決定的機關名稱 |
遼寧銀監(jiān)局 |
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作出處罰決定的日期 |
2016年5月12日 |
