銀保監(jiān)會(huì)日前向社會(huì)公開(kāi)第四批15名重大違法違規(guī)股東名單。
第四批重大違法違規(guī)股東包括：鼎力鑫盛（北京）國(guó)際投資管理有限公司、北京正泰宏行善達(dá)投資管理有限公司、北京安森金世紀(jì)國(guó)際投資有限公司、深圳市昂得威資產(chǎn)管理有限公司、深圳市劍海投資管理有限公司、遼陽(yáng)華億投資有限公司、寶塔石化集團(tuán)有限公司、鼎暉恒業(yè)集團(tuán)有限公司、河北融投控股集團(tuán)有限公司、張家口市啟圣房地產(chǎn)開(kāi)發(fā)有限公司、貴州薏米陽(yáng)光產(chǎn)業(yè)開(kāi)發(fā)有限責(zé)任公司、貴州晴隆肥姑食品有限責(zé)任公司、巴彥淖爾雅欣食品有限公司、李政達(dá)（身份證號(hào)：15080219680926XXXX）、內(nèi)蒙古正宇房地產(chǎn)開(kāi)發(fā)有限責(zé)任公司。
銀保監(jiān)會(huì)表示，結(jié)合近期執(zhí)法情況，對(duì)違法違規(guī)情節(jié)嚴(yán)重且社會(huì)影響惡劣的股東，堅(jiān)持依法合規(guī)的原則堅(jiān)決予以公開(kāi)。本次公布股東的違法違規(guī)行為主要包括：一是違規(guī)開(kāi)展關(guān)聯(lián)交易；二是隱瞞關(guān)聯(lián)關(guān)系；三是入股資金來(lái)源不符合監(jiān)管規(guī)定；四是嚴(yán)重逃廢銀行債務(wù)；五是違規(guī)轉(zhuǎn)讓股權(quán)；六是違規(guī)代持股權(quán)；七是利用平臺(tái)虛構(gòu)業(yè)務(wù)進(jìn)行融資。
近年來(lái)，銀保監(jiān)會(huì)持續(xù)強(qiáng)化銀行保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)股東股權(quán)監(jiān)管，夯實(shí)公司治理監(jiān)管基礎(chǔ)。通過(guò)嚴(yán)格規(guī)范大股東行為，進(jìn)一步加強(qiáng)股權(quán)和關(guān)聯(lián)交易重點(diǎn)領(lǐng)域問(wèn)題整治，資本不實(shí)、股權(quán)代持、股東直接干預(yù)公司經(jīng)營(yíng)和通過(guò)不當(dāng)關(guān)聯(lián)交易進(jìn)行利益輸送等公司治理重點(diǎn)問(wèn)題整治取得階段性成果，并分三批次向社會(huì)公開(kāi)了銀行保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)重大違法違規(guī)股東，起到了嚴(yán)肅市場(chǎng)紀(jì)律、強(qiáng)化市場(chǎng)監(jiān)督的良好效果。
銀保監(jiān)會(huì)強(qiáng)調(diào)，將加快相關(guān)法律法規(guī)修訂，完善公司治理違法違規(guī)行為懲戒措施，進(jìn)一步細(xì)化股權(quán)管理、董事會(huì)運(yùn)作等方面的監(jiān)管規(guī)則。加大公司治理執(zhí)法檢查力度，強(qiáng)化對(duì)公司治理違法違規(guī)行為的公開(kāi)披露，加強(qiáng)與紀(jì)檢監(jiān)察等部門協(xié)作，提高機(jī)構(gòu)和個(gè)人違法違規(guī)成本，建立違法違規(guī)股東公開(kāi)常態(tài)化機(jī)制，健全公司治理監(jiān)管協(xié)作機(jī)制，完善差異化監(jiān)管，不斷提升監(jiān)管信息化水平和銀行保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)公司治理有效性。
