證監(jiān)會10日對廣發(fā)證券在康美藥業(yè)相關(guān)投行業(yè)務中的違規(guī)行為依法下發(fā)行政監(jiān)管措施事先告知書，擬對廣發(fā)證券采取暫停保薦機構(gòu)資格6個月、暫不受理債券承銷業(yè)務有關(guān)文件12個月的監(jiān)管措施。

　　同時，對14名直接責任人及負有管理責任的人員分別采取認定為不適當人選10年至20年、公開譴責、限制時任相關(guān)高管人員領取報酬等監(jiān)管措施，并責令廣發(fā)證券對相關(guān)責任人員進行內(nèi)部追責，按公司規(guī)定追回相關(guān)報酬收入。

　　證監(jiān)會信息顯示，廣發(fā)證券在相關(guān)業(yè)務風險爆發(fā)后，按照證監(jiān)會強化風險管控要求，已啟動全面自查，控制各項業(yè)務規(guī)模，防止新增風險。證監(jiān)會同步對廣發(fā)證券2014年以來相關(guān)投行業(yè)務情況進行全面核查。經(jīng)查，廣發(fā)證券及相關(guān)人員在相關(guān)投行項目執(zhí)業(yè)過程中未能勤勉盡責，存在盡職調(diào)查環(huán)節(jié)基本程序缺失、缺乏應有的執(zhí)業(yè)審慎、內(nèi)部質(zhì)量控制流于形式、未按規(guī)定履行持續(xù)督導義務等重大違規(guī)行為。根據(jù)違規(guī)事實和相關(guān)規(guī)定，證監(jiān)會擬對廣發(fā)證券采取前述暫停業(yè)務、實施整改等監(jiān)管措施，并嚴肅追責相關(guān)責任人員。

　　證監(jiān)會重申，保薦機構(gòu)及其他中介機構(gòu)承擔重要的“看門人”職責，是資本市場核查驗證、專業(yè)把關(guān)的首道防線，必須嚴守誠實守信、勤勉盡責的底線要求。部分機構(gòu)及從業(yè)人員缺乏職業(yè)操守，內(nèi)控松散，管控失效，履職不力，把關(guān)不嚴，將嚴重損害資本市場秩序，破壞行業(yè)生態(tài)。對此，證監(jiān)會始終保持高壓態(tài)勢，堅持有案必查、有錯必懲，讓違規(guī)者付出代價。(新華社  記者劉慧）