保薦機(jī)構(gòu)太平洋證券背書(shū)招股書(shū)真實(shí)性
2016年10月25日，作為龍寶參茸的保薦機(jī)構(gòu)，太平洋證券就保薦企業(yè)被立案調(diào)查發(fā)布了公告。公告中稱，太平洋證券將全面配合中國(guó)證監(jiān)會(huì)的調(diào)查工作，同時(shí)嚴(yán)格按照監(jiān)管要求履行信息披露義務(wù)。
此前在龍寶參茸的招股書(shū)中，太平洋證券曾聲明公司已對(duì)招股書(shū)進(jìn)行了核查，確認(rèn)不存在假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏，并對(duì)其真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。
媒體指出，按照證監(jiān)會(huì)“追責(zé)全面”的調(diào)查思路，證監(jiān)會(huì)除了對(duì)龍寶參茸進(jìn)行檢查，并將同時(shí)對(duì)相關(guān)的保薦、審計(jì)評(píng)估和法律服務(wù)等中介機(jī)構(gòu)的執(zhí)業(yè)行為是否勤勉盡責(zé)進(jìn)行全面核查。
此前，保薦企業(yè)被調(diào)查后，保薦機(jī)構(gòu)大概率會(huì)被列為調(diào)查對(duì)象。如在審IPO企業(yè)遼寧振隆涉嫌造假被立案調(diào)查，作為其保薦機(jī)構(gòu)的信達(dá)證券和兩名保薦代表受到包括禁業(yè)在內(nèi)的嚴(yán)厲處罰。
太平洋證券保薦遭罰已有前車(chē)之鑒，2012年公司保薦的南大光電(300346.SZ)在上市首日就披露業(yè)績(jī)下滑，前三季度凈利潤(rùn)下滑達(dá)52.42%。而太平洋與南大光電并未就上述事項(xiàng)進(jìn)行如實(shí)說(shuō)明，也未在南大光電招股過(guò)程中及時(shí)作相應(yīng)的補(bǔ)充說(shuō)明，太平洋證券因此被證監(jiān)會(huì)出具警示函。
另外，2017年經(jīng)濟(jì)學(xué)家韓志國(guó)曾發(fā)文，質(zhì)疑時(shí)任太平洋證券研究院院長(zhǎng)的向松祚，在雪浪環(huán)境上市前突擊入股200萬(wàn)股，在解禁期過(guò)后全部拋售獲利逾1.5億元，涉嫌內(nèi)幕交易。當(dāng)時(shí)向松祚工作的太平洋證券，正是雪浪環(huán)境上市的保薦機(jī)構(gòu)。
