今年以來，多家期貨公司營(yíng)業(yè)部被監(jiān)管部門采取監(jiān)管措施，其違規(guī)行為均涉及長(zhǎng)期存在的居間業(yè)務(wù)亂象。
1月12日，新疆證監(jiān)局發(fā)布的信息顯示，該局近日對(duì)金石期貨有限公司庫爾勒營(yíng)業(yè)部出具警示函，并記入證券期貨市場(chǎng)誠信檔案。公告顯示，金石期貨庫爾勒營(yíng)業(yè)部存在多項(xiàng)違規(guī)行為，包括對(duì)居間業(yè)務(wù)合規(guī)管控不足，異常交易監(jiān)測(cè)核查不到位，對(duì)個(gè)別居間人名下客戶之間IP地址、MAC信息一致的情形回訪工作不充分，未有效排查風(fēng)險(xiǎn)。新疆證監(jiān)局指出，上述行為反映出該營(yíng)業(yè)部未能有效執(zhí)行風(fēng)險(xiǎn)管理、內(nèi)部控制制度，違反《期貨公司監(jiān)督管理辦法》相關(guān)規(guī)定。
此前，已有兩家期貨公司營(yíng)業(yè)部被采取暫停期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)新開戶三個(gè)月等措施。
1月8日，天津證監(jiān)局公告稱，中輝期貨天津營(yíng)業(yè)部的居間人管理、員工管理等內(nèi)部控制存在嚴(yán)重不足，不符合持續(xù)性經(jīng)營(yíng)規(guī)則，嚴(yán)重危及營(yíng)業(yè)部穩(wěn)健運(yùn)行，損害交易者合法權(quán)益，天津證監(jiān)局決定對(duì)該營(yíng)業(yè)部采取責(zé)令改正、暫停期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)新開戶三個(gè)月的監(jiān)管措施。暫停期間屆滿后，天津證監(jiān)局將視該營(yíng)業(yè)部整改情況組織驗(yàn)收，驗(yàn)收通過前，不得新增開戶。
1月6日，青島證監(jiān)局公告稱，恒泰期貨青島營(yíng)業(yè)部的開發(fā)客戶業(yè)務(wù)實(shí)質(zhì)上被對(duì)外承包，內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)管理存在重大缺陷。上述情況不符合持續(xù)性經(jīng)營(yíng)規(guī)則，嚴(yán)重危及機(jī)構(gòu)的穩(wěn)健運(yùn)行、損害交易者合法權(quán)益。青島證監(jiān)局決定對(duì)恒泰期貨青島營(yíng)業(yè)部采取以下措施，暫停該營(yíng)業(yè)部期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)新開戶三個(gè)月，暫停期間自收到?jīng)Q定書之日起算；責(zé)令該營(yíng)業(yè)部在收到?jīng)Q定書之日起30個(gè)工作日內(nèi)予以改正，并向青島證監(jiān)局提交整改情況報(bào)告。暫停新增客戶期間，該營(yíng)業(yè)部應(yīng)做好現(xiàn)有客戶的維護(hù)和服務(wù)工作，對(duì)內(nèi)部控制、合規(guī)風(fēng)控等進(jìn)行全面整改。暫停期間屆滿且經(jīng)檢查驗(yàn)收通過、青島證監(jiān)局依法解除上述暫停期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)新開戶措施后，該營(yíng)業(yè)部方可重新開展期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)新開戶。
時(shí)隔一天，青島證監(jiān)局又發(fā)布了《關(guān)于對(duì)王慧采取出具警示函監(jiān)管措施的決定》，恒泰期貨青島營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人王慧未謹(jǐn)慎勤勉履行相關(guān)職責(zé)與義務(wù)，違反了《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職管理辦法》相關(guān)規(guī)定，被采取出具警示函的監(jiān)管措施，并將相關(guān)情況記入證券期貨市場(chǎng)誠信檔案。
值得注意的是，去年以來，期貨居間業(yè)務(wù)監(jiān)管全面升級(jí)。2025年5月9日，中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)發(fā)布修訂后的《期貨公司居間人管理辦法》，進(jìn)一步規(guī)范了期貨公司居間合作條件、居間人名下客戶交易和操作監(jiān)測(cè)、居間人禁止性行為、居間人培訓(xùn)管理等要求，并于2025年8月1日起正式施行。
中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)最新發(fā)布的數(shù)據(jù)顯示，截至2026年1月1日，共計(jì)1051名居間人處于合同存續(xù)期，較2024年末減少4016名，減幅79.26%。（來源：經(jīng)濟(jì)參考報(bào)）
