債券市場嚴基調(diào)下，6家機構被啟動自律調(diào)查。

5月29日，中國銀行間市場交易商協(xié)會（以下簡稱“交易商協(xié)會”）發(fā)布兩則消息，分別決定對長春城投、光大證券、青白江國投、中金公司等6家機構啟動自律調(diào)查。

交易商協(xié)會截圖。

據(jù)交易商協(xié)會介紹，對青白江國投、中金公司等4家機構啟動自律調(diào)查，是因為近期交易商協(xié)會在金融監(jiān)管機構移交的線索中發(fā)現(xiàn)，青白江國投、中金公司、中金財富、建信信托存在違規(guī)行為。

另外，對長春城投、光大證券啟動自律調(diào)查，則是因為近期交易商協(xié)會了解到，個別發(fā)行人在債券發(fā)行工作中，未嚴格落實中央關于防范化解地方債務風險的重大部署。

交易商協(xié)會截圖。

中新財經(jīng)記者注意到，依據(jù)《銀行間債券市場自律處分規(guī)則》（下稱《處分規(guī)則》），交易商協(xié)會對會員、自愿接受交易商協(xié)會自律管理的機構及上述會員或機構的相關人員涉嫌違反相關自律管理規(guī)定的情況可進行調(diào)查核實，并根據(jù)情況予以自律處分措施。

此前，市場機構反映，部分中小金融機構從業(yè)人員與外部人員串謀，利用國債利率下行預期進行代持、利益輸送等違法違規(guī)行為有所增加。

4月份，交易商協(xié)會根據(jù)市場機構反映的情況發(fā)現(xiàn)，部分中小金融機構存在涉嫌違規(guī)代持、出借債券賬戶等行為。依據(jù)《銀行間債券市場自律處分規(guī)則》，交易商協(xié)會對6家中小金融機構啟動自律調(diào)查。

此次，6家機構被啟動自律調(diào)查，事涉多個頭部券商，也是交易商協(xié)會繼續(xù)推動自律管理措施常態(tài)化運用的體現(xiàn)。

據(jù)介紹，2023年，交易商協(xié)會針對發(fā)行、交易、存續(xù)期管理等環(huán)節(jié)發(fā)現(xiàn)的輕微違規(guī)，通過自律管理措施等方式快速處理，強化事先提醒，防范嚴重違規(guī)發(fā)生。

去年，交易商協(xié)會共對32家存在輕微違規(guī)的機構予以自律管理措施，處理機構數(shù)量較上一年度有所增加，覆蓋主要市場機構類型。

交易商協(xié)會截圖。

此外，交易商協(xié)會也繼續(xù)以嚴的基調(diào)、嚴的舉措推進市場紀律建設，2023年共對52家機構立案調(diào)查，作出自律處分121家（人）次，涉及61家機構和60名責任人。

從2023年度銀行間債券市場自律處分情況來看，投資交易類機構受處分情況顯著增多，銀行間市場交易環(huán)節(jié)違規(guī)更受關注；多家主承銷商因發(fā)行程序不規(guī)范、發(fā)行定價不審慎被處分；嚴肅查處“自融”“返費”行為，涉及違規(guī)鏈條各類主體；更加注重全方位追責和壓實個人責任。

中新財經(jīng)記者注意到，5月30日，證券板塊走弱，中金公司、光大證券早盤下跌。

（來源：中國新聞網(wǎng)）