中國人民銀行網(wǎng)站近日公布海南省分行行政處罰信息公示表（瓊銀罰決字〔2023〕20-21 號(hào)），海保人壽保險(xiǎn)股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“海保人壽”）存在未按規(guī)定履行客戶身份識(shí)別義務(wù)、未按規(guī)定保存客戶身份資料和交易記錄、未按規(guī)定報(bào)送大額交易報(bào)告或者可疑交易報(bào)告的違法行為類型，中國人民銀行海南省分行對(duì)其罰款78萬元。
李某峰時(shí)任海保人壽保險(xiǎn)股份有限公司總經(jīng)理兼合規(guī)負(fù)責(zé)人，對(duì)海保人壽上述違法行為負(fù)有責(zé)任，中國人民銀行海南省分行對(duì)其罰款5.89萬元。
以下為全文：
（來源： 中國經(jīng)濟(jì)網(wǎng)）
國家金融監(jiān)督管理總局網(wǎng)站近日公布濰坊監(jiān)管分局行政處罰信息公開表（濰金罰決字〔2023〕7號(hào)），中國人民人壽保險(xiǎn)股份有限公司濰坊中心支公司（以下簡(jiǎn)稱“人保壽險(xiǎn)濰坊中心支公司”）存在編制、提供虛假的文件、資料；給予投保人保險(xiǎn)合同約定以外的利益的違法違規(guī)事實(shí)，國家金融監(jiān)督管理總局濰坊監(jiān)管分局依據(jù)《中華人民共和國保險(xiǎn)法》第八十六條、第一百一十六條、第一...
國家金融監(jiān)督管理總局網(wǎng)站近日發(fā)布的行政處罰信息公開表（宜金監(jiān)罰決字〔2023〕12號(hào)、13號(hào)、14號(hào)）顯示，樟樹順銀村鎮(zhèn)銀行股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“樟樹順銀村鎮(zhèn)銀行”）貸款管理不到位導(dǎo)致形成不良。依據(jù)《中華人民共和國銀行業(yè)監(jiān)督管理法》第二十一條、第四十六條，國家金融監(jiān)督...
中國人民銀行銅川市分行近日公布的行政處罰信息公示表（銅銀罰決字〔2023〕3號(hào)）顯示，銅川耀州新華村鎮(zhèn)銀行股份有限公司違反反洗錢業(yè)務(wù)管理規(guī)定。中國人民銀行銅川市分行依據(jù)《中華人民共和國反洗錢法》的規(guī)定，對(duì)其罰款22萬元人民幣。 銅銀罰決字〔2023〕4號(hào)顯示，崔江平（銅...
國家金融監(jiān)督管理總局網(wǎng)站近日披露的赤峰銀保監(jiān)分局行政處罰信息公開表（赤銀保監(jiān)罰決字〔2023〕5號(hào)、6號(hào)）顯示，永安財(cái)產(chǎn)保險(xiǎn)股份有限公司赤峰中心支公司（以下簡(jiǎn)稱“永安保險(xiǎn)赤峰中支”）虛列費(fèi)用套取資金支付車險(xiǎn)業(yè)務(wù)手續(xù)費(fèi)、編制虛假業(yè)務(wù)資料。劉巴特系前述主要違法違規(guī)事實(shí)的...
國家金融監(jiān)督管理總局網(wǎng)站近日發(fā)布的烏海銀保監(jiān)分局行政處罰信息公開表（烏銀保監(jiān)罰決字〔2023〕12號(hào)）顯示，交通銀行股份有限公司烏海分行貸款三查不到位。烏海銀保監(jiān)分局依據(jù)《中華人民共和國銀行業(yè)監(jiān)督管理法》第四十六條，對(duì)其罰款35萬元。 相關(guān)法規(guī)： 《中華人民共和...
