近日，金帝股份高管與核心員工參與IPO戰(zhàn)略配售設立的資產(chǎn)管理計劃在上市首日出借其獲配證券，引發(fā)市場關注。9月19日，針對這一問題，證監(jiān)會有關部門負責人表示，經(jīng)核查未發(fā)現(xiàn)相關主體繞道減持、合謀進行利益輸送等問題。同時，證監(jiān)會將進一步論證評估上市公司高管與核心員工參與戰(zhàn)略配售后階段性出借股票的規(guī)則。
上述負責人指出，證監(jiān)會已關注到相關情況并進行了核查。根據(jù)《證券發(fā)行與承銷管理辦法》第二十一條、第二十三條規(guī)定，發(fā)行人的高級管理人員與核心員工可以通過設立資產(chǎn)管理計劃參與戰(zhàn)略配售；參與戰(zhàn)略配售的投資者在承諾的持有期限內(nèi)，可以按規(guī)定向證券金融公司借出獲得配售的證券。上述規(guī)定的主要目的是改善新股上市初期流動性，抑制價格過度波動。戰(zhàn)略投資者出借的證券到期后，將收回全部股份、僅獲得出借收益，并繼續(xù)作為限售股管理。
經(jīng)證監(jiān)會核查，金帝股份高管與核心員工參與戰(zhàn)略配售后，在上市首日由資管計劃通過轉(zhuǎn)融通業(yè)務將股票出借給證券金融公司，再由證券金融公司轉(zhuǎn)融券給13家證券公司，124名投資者（包括35名個人投資者、89家私募基金）依規(guī)從13家證券公司融券賣出。根據(jù)目前核查情況，上述融券業(yè)務符合當前監(jiān)管規(guī)定，未發(fā)現(xiàn)相關主體繞道減持、合謀進行利益輸送等問題。證監(jiān)會對戰(zhàn)略投資者出借證券行為嚴格監(jiān)管，明確要求相關主體不得通過任何方式變相減持、不得通過任何方式合謀進行利益輸送，一旦發(fā)現(xiàn)將依法嚴肅處理。
上述負責人進一步表示，針對市場反映的上市公司高管與核心員工參與戰(zhàn)略配售后階段性出借股票的規(guī)則，證監(jiān)會將充分聽取各方意見，進一步論證評估。（來源： 經(jīng)濟參考網(wǎng)）
