中國(guó)人民銀行江西省分行網(wǎng)站近日披露的吉安市分行行政處罰信息公示表（吉銀罰決字〔2023〕1號(hào)、2號(hào)、3號(hào)）顯示，上饒銀行股份有限公司吉安分行存在以下違法行為類(lèi)型：提供虛假的或者隱瞞重要事實(shí)的統(tǒng)計(jì)報(bào)表；未按規(guī)定履行客戶(hù)身份重新識(shí)別義務(wù)。
時(shí)任上饒銀行股份有限公司吉安分行行長(zhǎng)盧小武、時(shí)任上饒銀行股份有限公司吉安分行分管反洗錢(qián)業(yè)務(wù)副行長(zhǎng)袁海峰均對(duì)上饒銀行股份有限公司吉安分行未按規(guī)定履行客戶(hù)身份重新識(shí)別義務(wù)的違法違規(guī)行為負(fù)有責(zé)任。
中國(guó)人民銀行吉安市中心支行對(duì)上饒銀行股份有限公司吉安分行處罰款人民幣49.29萬(wàn)元；對(duì)盧小武、袁海峰各處罰款人民幣2.3935萬(wàn)元。
以下為處罰原文：
（來(lái)源： 中國(guó)經(jīng)濟(jì)網(wǎng)）
國(guó)家金融監(jiān)督管理總局網(wǎng)站近日公布的安陽(yáng)監(jiān)管分局行政處罰信息公開(kāi)表（安金罰決字〔2023〕12號(hào)）顯示，都邦財(cái)產(chǎn)保險(xiǎn)股份有限公司安陽(yáng)中心支公司違規(guī)跨區(qū)域經(jīng)營(yíng)車(chē)險(xiǎn)業(yè)務(wù)。國(guó)家金融監(jiān)督管理總局安陽(yáng)監(jiān)管分局依據(jù)《保險(xiǎn)公司管理規(guī)定》第四十一條、第六十九條，對(duì)其警告，罰款3萬(wàn)元。 ...
國(guó)家金融監(jiān)督管理總局網(wǎng)站近日公布的宜昌監(jiān)管分局行政處罰信息公開(kāi)表（宜金監(jiān)罰決字〔2023〕3號(hào)）顯示，中信銀行股份有限公司宜昌分行貸款支付管理不到位，導(dǎo)致貸款資金被挪用歸還他行貸款；票據(jù)業(yè)務(wù)管理不審慎。 國(guó)家金融監(jiān)督管理總局宜昌監(jiān)管分局依據(jù)《中華人民共和國(guó)銀行業(yè)...
國(guó)家金融監(jiān)督管理總局網(wǎng)站近日公布的黔東南監(jiān)管分局行政處罰信息公開(kāi)表（黔東南金罰決字〔2023〕2號(hào)、3號(hào)）顯示，泰康人壽保險(xiǎn)有限責(zé)任公司貴州黔東南中心支公司個(gè)人代理人檔案不完整、不真實(shí)；委托未通過(guò)執(zhí)業(yè)登記的個(gè)人從事保險(xiǎn)代理業(yè)務(wù)。 國(guó)家金融監(jiān)督管理總局黔東南監(jiān)管分局依據(jù)《保險(xiǎn)公司管理規(guī)定》第六十九條，《保險(xiǎn)代理人監(jiān)管規(guī)定》第九十四條、第一百零九...
國(guó)家金融監(jiān)督管理總局網(wǎng)站近日公布的舟山監(jiān)管分局行政處罰信息公開(kāi)表（舟金罰決字〔2023〕1號(hào)）顯示，浙江舟山普陀農(nóng)村商業(yè)銀行股份有限公司定期存款提前支取按定期利率核算利息。國(guó)家金融監(jiān)督管理總局舟山監(jiān)管分局依據(jù)《中華人民共和國(guó)商業(yè)銀行法》第七十四條第三項(xiàng)，對(duì)其罰款人民幣75萬(wàn)元。 《中華人民共和國(guó)商業(yè)銀行法》第七十四條：商業(yè)銀行有下列情形之一，...
近日，中國(guó)人民銀行寧夏回族自治區(qū)分行網(wǎng)站公布的行政處罰信息公示表（寧銀罰決字﹝2023﹞3、4號(hào)）顯示，交通銀行寧夏分行存在以下行為：1. 違反金融消費(fèi)者權(quán)益保護(hù)管理規(guī)定；2.違反貨幣鑒別及假幣收繳、鑒定管理規(guī)定；3.與身份不明的客戶(hù)進(jìn)行交易。中國(guó)人民銀行銀川中心支行對(duì)其警...
