4月6日，西藏證監(jiān)局發(fā)布公告表示，經查，中信證券作為西藏華鈺礦業(yè)股份有限公司（以下簡稱“華鈺礦業(yè)”）首次公開發(fā)行并上市項目保薦機構，在2017年至2018年6月持續(xù)督導工作中存在以下問題：對關聯方及關聯交易現場檢查不到位，未保持應有的職業(yè)審慎并開展審慎核查，未能督導發(fā)行人有效防止關聯方違規(guī)占用發(fā)行人資金。
中信證券項目組于2017年5月10日對華鈺礦業(yè)開展定期現場檢查，中信證券在檢查報告中未對華鈺礦業(yè)2017年關聯交易情況發(fā)表恰當的核查意見。同時，工作底稿中未見關聯方及關聯交易現場檢查的支撐材料，未對關聯方及關聯交易現場檢查結論形成證據支撐。
此外，2018年4月20日，中信證券項目組開展了專項現場檢查，在檢查過程中未對華鈺礦業(yè)關聯交易制度執(zhí)行、內部控制以及是否存在其他未披露關聯方及關聯交易履行審慎核查程序。
西藏證監(jiān)局指出，中信證券項目組在持續(xù)督導期間，未針對銷售收入增長及主要客戶結構變化進行必要的關注，未對華鈺礦業(yè)2017年銷售收入采取充分的核查程序，未對主要客戶結構變化情況進行詳細分析并履行進一步核查程序。
西藏證監(jiān)局認為，中信證券上述行為違反相關規(guī)定。徐欣、宋永新作為華鈺礦業(yè)首次公開發(fā)行并上市項目持續(xù)督導工作的簽字保薦代表人，對相關違規(guī)行為負有主要責任，因此決定對中信證券及徐欣、宋永新采取出具警示函的行政監(jiān)督管理措施。（記者：高欣 北京報道 來源： 經濟參考網）
