近日，中國(guó)銀行間市場(chǎng)交易商協(xié)會(huì)披露的自律處分信息顯示，交通銀行作為債務(wù)融資工具主承銷商及簿記管理人，在承銷發(fā)行工作開(kāi)展中，存在以下違反銀行間債券市場(chǎng)相關(guān)自律管理規(guī)則的行為： 　　一是多期債務(wù)融資工具未按照發(fā)行文件約定開(kāi)展余額包銷，個(gè)別債務(wù)融資工具擠占了其他投資人的正常投標(biāo)，違背了公平公正原則，并影響了發(fā)行利率，對(duì)市場(chǎng)正常秩序造成了一定不良影...

2022年最后一個(gè)工作日，太平洋證券公告收到云南證監(jiān)局的行政監(jiān)管措施事先告知書。 　　告知書內(nèi)容顯示，太平洋證券于2017年3月設(shè)立并管理的‘太平洋證券寧?kù)o126號(hào)定向資產(chǎn)管理計(jì)劃’在期限匹配、估值方法上均不符合《關(guān)于規(guī)范金融機(jī)構(gòu)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的指導(dǎo)意見(jiàn)》有關(guān)規(guī)定，按照規(guī)定不得新增規(guī)模，但太平洋證券仍違規(guī)新增該產(chǎn)品規(guī)模。 　　云南證監(jiān)局?jǐn)M對(duì)太平洋采取暫停...

19日，上海銀保監(jiān)局針對(duì)太平石化金融租賃有限責(zé)任公司（下稱“太平石化金租”）1名內(nèi)部人員姜興輝，開(kāi)出了1張行政處罰信息公開(kāi)表。 　　罰單內(nèi)容顯示，截至2017年11月，太平石化金租未能通過(guò)采取有效措施及時(shí)發(fā)現(xiàn)并糾正用印制度執(zhí)行不嚴(yán)、員工利用職務(wù)便利與他人違規(guī)經(jīng)濟(jì)往來(lái)，員工行為管理嚴(yán)重不審慎。姜興輝對(duì)上述違法違規(guī)行為負(fù)有直接責(zé)任。對(duì)此，銀保監(jiān)決定禁止姜...

廈門證監(jiān)局網(wǎng)站公布了關(guān)于對(duì)招商銀行股份有限公司（簡(jiǎn)稱“招商銀行”，600036.SH）廈門分行采取責(zé)令改正措施的決定。 　　決定書顯示，經(jīng)查，廈門證監(jiān)局發(fā)現(xiàn)招商銀行廈門分行基金銷售業(yè)務(wù)存在以下違規(guī)行為： 　　一、部分分支機(jī)構(gòu)基金銷售業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人未取得基金從業(yè)資格，違反了《公開(kāi)募集證券投資基金銷售機(jī)構(gòu)監(jiān)督管理辦法》(證監(jiān)會(huì)令第175號(hào)，以下簡(jiǎn)稱《監(jiān)督管理辦法...

11月25日，中國(guó)銀保監(jiān)會(huì)網(wǎng)站公布的北京銀保監(jiān)局行政處罰信息公開(kāi)表（京銀保監(jiān)罰決字〔2022〕57號(hào)）顯示，北京農(nóng)商銀行存在EAST數(shù)據(jù)漏報(bào)及報(bào)送不一致、數(shù)據(jù)錯(cuò)報(bào)、其他與數(shù)據(jù)報(bào)送相關(guān)的違規(guī)問(wèn)題，共計(jì)三項(xiàng)違法違規(guī)事實(shí)。 　　北京銀保監(jiān)局依據(jù)《中華人民共和國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理法》第四十六條，責(zé)令北京農(nóng)商銀行改正，給予罰款合計(jì)630萬(wàn)元的行政處罰。 　　相關(guān)法律法規(guī)：...