近日，中國證券業(yè)協(xié)會網站發(fā)布了公開募集基礎設施證券投資基金配售對象限制名單公告（2022年第2號）。
公告顯示，為規(guī)范網下投資者參與公開募集基礎設施證券投資基金網下詢價和認購業(yè)務，根據《公開募集基礎設施證券投資基金網下投資者管理細則》（以下簡稱《管理細則》）的有關規(guī)定，中國證券業(yè)協(xié)會決定對在“鵬華深圳能源清潔能源封閉式基礎設施證券投資基金”項目網下認購過程中，存在違反《管理細則》第十七條規(guī)定的配售對象列入限制名單。
名單涉及橫琴均成資產管理有限公司旗下2只私募基金，包括均成宏觀對沖1號私募證券投資基金、均成CTA增強1號私募證券投資基金，限制日期為2022年8月1日至2023年1月31日。
資料顯示，橫琴均成資產管理有限公司成立于2016年10月17日，具備私募基金管理人資格，是一家以量化投資為核心的專業(yè)資產管理公司。公司管理規(guī)模20至50億元。
《公開募集基礎設施證券投資基金網下投資者管理細則》第十七條規(guī)定：網下投資者及相關工作人員在參與基礎設施基金網下詢價和認購業(yè)務時，不得存在下列行為：
?。ㄒ唬┦褂盟速~戶、多個賬戶或委托他人報價；
?。ǘ┡c其他投資者、原始權益人、基金管理人或其財務顧問等利益相關方串通報價；
?。ㄈ├脙饶恍畔?、未公開信息報價；
?。ㄋ模o定價依據、未在充分研究的基礎上理性報價，未嚴格履行報價決策程序審慎報價或故意壓低、抬高價格；
?。ㄎ澹┪春侠泶_定擬認購數量，擬認購金額超過配售對象總資產或資金規(guī)模；
?。┨峁┯行髢r但未參與認購或未足額認購；
?。ㄆ撸┪窗磿r足額繳付認購資金；
?。ò耍﹨⑴c網下詢價的配售對象及其關聯(lián)賬戶通過面向公眾投資者發(fā)售部分認購基金份額；
?。ň牛┇@配后未恪守相關承諾；
（十）接受原始權益人、基金管理人或其財務顧問以及其他利益相關方提供的財務資助、補償、回扣等；
?。ㄊ唬┢渌华毩?、不客觀、不誠信、不廉潔的情形或其他影響發(fā)行秩序的情形。
（來源： 中國經濟網）
