中國證監(jiān)會網(wǎng)站近日公布陜西證監(jiān)局關(guān)于對傅鳴非采取責(zé)令改正措施的決定（陜證監(jiān)措施字〔2022〕15號）。經(jīng)查，傅鳴非作為證券公司從業(yè)人員，2022年6月30日18時(shí)許在小區(qū)業(yè)主微信群發(fā)布自己編造的有關(guān)南京銀行股份有限公司的虛假信息被轉(zhuǎn)發(fā)傳播，其中顯示“傅鳴非@西部通信首席”微信名，造成不良影響，違反了《證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)董事、監(jiān)事、高級管理人員及從業(yè)人員監(jiān)督管理辦法》（證監(jiān)會令第195號）第四條、第二十二條第（二）項(xiàng)規(guī)定。
根據(jù)《證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)董事、監(jiān)事、高級管理人員及從業(yè)人員監(jiān)督管理辦法》第五十一條第一款規(guī)定，陜西證監(jiān)局決定對傅鳴非采取責(zé)令改正的監(jiān)督管理措施。傅鳴非應(yīng)加強(qiáng)對證券法律法規(guī)的學(xué)習(xí)，切實(shí)規(guī)范自身執(zhí)業(yè)行為，并于收到本決定書之日起30日內(nèi)向陜西證監(jiān)局提交書面整改報(bào)告。
中國證券業(yè)協(xié)會網(wǎng)站顯示，傅鳴非于2022年2月22日登記，執(zhí)業(yè)機(jī)構(gòu)為西部證券股份有限公司，執(zhí)業(yè)崗位為一般證券業(yè)務(wù)，登記狀態(tài)為離職注銷，離職登記日期為2022年7月2日。
相關(guān)法規(guī)：
《證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)董事、監(jiān)事、高級管理人員及從業(yè)人員監(jiān)督管理辦法》第五十一條：證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)及其董事、監(jiān)事、高級管理人員及從業(yè)人員違反法律法規(guī)、本辦法和中國證監(jiān)會其他規(guī)定的，中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)可以根據(jù)情節(jié)輕重依法采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、責(zé)令定期報(bào)告、責(zé)令處分有關(guān)人員、責(zé)令更換有關(guān)人員或者限制其權(quán)利、限制
向董事、監(jiān)事、高級管理人員支付報(bào)酬或者提供福利、責(zé)令暫停履行職務(wù)、責(zé)令停止職權(quán)、責(zé)令解除職務(wù)、認(rèn)定為不適當(dāng)人選等措施。
證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)收到中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)責(zé)令停止職權(quán)或者解除職務(wù)的決定后，應(yīng)當(dāng)立即停止有關(guān)人員職權(quán)或者解除其職務(wù)，不得將其調(diào)整到其他平級或者更高層級職務(wù)。
證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)董事、監(jiān)事、高級管理人員及從業(yè)人員被暫停履行職務(wù)期間，不得擅自離職。
以下為全文：
文號 陜證監(jiān)措施字〔2022〕15號
關(guān)于對傅鳴非采取責(zé)令改正措施的決定
傅鳴非：
經(jīng)查，你作為證券公司從業(yè)人員，2022年6月30日18時(shí)許在小區(qū)業(yè)主微信群發(fā)布自己編造的有關(guān)南京銀行股份有限公司的虛假信息被轉(zhuǎn)發(fā)傳播，其中顯示你“傅鳴非@西部通信首席”微信名，造成不良影響，違反了《證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)董事、監(jiān)事、高級管理人員及從業(yè)人員監(jiān)督管理辦法》（證監(jiān)會令第195號）第四條、第二十二條第（二）項(xiàng)規(guī)定。
根據(jù)《證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)董事、監(jiān)事、高級管理人員及從業(yè)人員監(jiān)督管理辦法》第五十一條第一款規(guī)定，我局決定對你采取責(zé)令改正的監(jiān)督管理措施。你應(yīng)加強(qiáng)對證券法律法規(guī)的學(xué)習(xí)，切實(shí)規(guī)范自身執(zhí)業(yè)行為，并于收到本決定書之日起30日內(nèi)向我局提交書面整改報(bào)告。
如果對本監(jiān)督管理措施不服的，可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會提出行政復(fù)議申請，也可以在收到本決定書之日起6個(gè)月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。
2022年7月8日
（來源： 中國經(jīng)濟(jì)網(wǎng)）
