中國人民銀行網(wǎng)站近日公布行政處罰信息公示表（甬銀處罰字〔2022〕3-6號），寧波北侖農村商業(yè)銀行股份有限公司（以下簡稱“北侖農商銀行”）存在未按照規(guī)定履行客戶身份識別義務；與身份不明的客戶進行交易的違法行為，中國人民銀行寧波市中心支行對其罰款80萬元。
劉浩軍時任北侖農商銀行風險總監(jiān)，對北侖農商銀行未按照規(guī)定履行客戶身份識別義務；與身份不明的客戶進行交易違法違規(guī)行為負有責任，中國人民銀行寧波市中心支行對劉浩軍罰款4.5萬元。
胡穎越時任北侖農商銀行運營管理部總經(jīng)理，對北侖農商銀行未按照規(guī)定履行客戶身份識別義務違法違規(guī)行為負有責任，中國人民銀行寧波市中心支行對胡穎越罰款1萬元。
李丹鳳時任北侖農商銀行零售金融部銀行卡中心中心主任，對北侖農商銀行與身份不明的客戶進行交易違法違規(guī)行為負有責任，中國人民銀行寧波市中心支行對李丹鳳罰款3.5萬元。
以下為全文：
（來源： 中國經(jīng)濟網(wǎng) ）
中國人民銀行營業(yè)管理（北京）網(wǎng)站近日公布的行政處罰信息公示（銀管罰〔2022〕19號）顯示，中國對外經(jīng)濟貿易信托有限公司（簡稱“中國外貿信托”）提供個人不良信息，未事先告知信息主體本人；異議處理超期；未將核查和處理結果書面答復異議申請人。中國人民銀行營業(yè)管理部對其罰款407.1萬元。 資料顯示，中國外貿信托成立于1987年，注冊資本80億元，股東分別為...
中國人民銀行寧波市中心支行網(wǎng)站近日公布的行政處罰信息公示表（甬銀處罰字〔2022〕13號、14號）顯示，寧波鄞州農村商業(yè)銀行股份有限公司存在違反金融統(tǒng)計管理規(guī)定；違反征信異議處理、信用信息提供相關管理規(guī)定；違反賬戶管理相關規(guī)定；違反國庫管理相關規(guī)定；未按照規(guī)定履行客戶身份識別義務、未按照規(guī)定報送大額交易報告和可疑交易報告、與身份不明客戶進行交易；...
中國人民銀行營業(yè)管理部（北京）網(wǎng)站日前發(fā)布行政處罰信息公示，行政處罰決定書（銀管罰〔2022〕22號）顯示，元素征信有限責任公司存在以下違法行為：1.任命董事、監(jiān)事、高級管理人員未及時備案；2.未按規(guī)定報送信用信息系統(tǒng)安全等級保護測評報告。中國人民銀行營業(yè)管理部2022年6月10日對其給予警告，并處罰款6.5萬元。 官網(wǎng)顯示，元素征信有限責任公司(以下簡稱...
中國銀保監(jiān)會網(wǎng)站近日公布的張家口銀監(jiān)分局行政處罰信息公開表(張銀監(jiān)罰[2015]8號)顯示，宣化中成村鎮(zhèn)銀行《服務收費項目表》，共分3部分8大類225項內容，實際開辦服務收費只有5項，《服務收費項目表》含有200多項未開辦業(yè)務的服務收費標準，其中外匯、信用卡、離岸銀行等業(yè)務開辦需經(jīng)行政許可審批后方可收取相關費用。 依據(jù)《中華人民共和國行政處罰法》、《中國...
中國人民銀行網(wǎng)站近日報送中國人民銀行寧波市中心支行行政處罰信息公示表，行政處罰決定書（甬銀處罰字〔2022〕10號）顯示，海通證券股份有限公司寧波解放北路證券營業(yè)部存在以下違法行為：未按照規(guī)定履行客戶身份識別義務。中國人民銀行寧波市中心支行決定對其處以罰款30萬元。 行政處罰決定書（甬銀處罰字〔2022〕11號）顯示，梅文勝（時任海通證券股份有限公司...
