近日，中國證券監(jiān)督管理委員會廣東監(jiān)管局發(fā)布關于對廣州基巖投資管理有限公司及法定代表人赫旭采取監(jiān)管談話措施的決定。

　　公告顯示，前期，廣東證監(jiān)局對廣州基巖投資管理有限公司挪用基金財產、未按規(guī)定履行信息披露職責等問題作出了公開譴責決定及行政處罰。近期，廣東證監(jiān)局檢查發(fā)現，公司對存在的違法違規(guī)問題未進行改正，對在管的基金產品未按照法律法規(guī)規(guī)定履行信息披露職責，部分基金產品在募集宣傳推介環(huán)節(jié)存在不符合相關規(guī)定的情形。

　　廣州基巖投資管理有限公司的上述行為違反了《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》（以下簡稱《私募基金管理辦法》）第二十三條第（九）項、第二十四條的規(guī)定。依據《私募基金管理辦法》第三十三條的規(guī)定，廣東證監(jiān)局決定對公司及公司法定代表人赫旭采取監(jiān)管談話的行政監(jiān)管措施。

　　相關法規(guī)：

　　《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第二十三條第（九）項：（九）法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定禁止的其他行為。

　　《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第二十四條：私募基金管理人、私募基金托管人應當按照合同約定，如實向投資者披露基金投資、資產負債、投資收益分配、基金承擔的費用和業(yè)績報酬、可能存在的利益沖突情況以及可能影響投資者合法權益的其他重大信息，不得隱瞞或者提供虛假信息。信息披露規(guī)則由基金業(yè)協(xié)會另行制定。

　　《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第三十三條：私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金銷售機構及其他私募服務機構及其從業(yè)人員違反法律、行政法規(guī)及本辦法規(guī)定，中國證監(jiān)會及其派出機構可以對其采取責令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、公開譴責等行政監(jiān)管措施。

　　以下為原文：

　　中國證券監(jiān)督管理委員會廣東監(jiān)管局行政監(jiān)管措施決定書〔2022〕61號

　　關于對廣州基巖投資管理有限公司及赫旭采取監(jiān)管談話措施的決定

　　廣州基巖投資管理有限公司、赫旭：

　　前期，我局對你公司挪用基金財產、未按規(guī)定履行信息披露職責等問題作出了公開譴責決定及行政處罰。近期，我局檢查發(fā)現，你公司對存在的違法違規(guī)問題未進行改正，對在管的基金產品未按照法律法規(guī)規(guī)定履行信息披露職責，部分基金產品在募集宣傳推介環(huán)節(jié)存在不符合《關于加強私募投資基金監(jiān)管的若干規(guī)定》（證監(jiān)會公告〔2020〕71號）的情形。你公司上述行為違反了《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》（以下簡稱《私募基金管理辦法》）第二十三條第（九）項、第二十四條的規(guī)定。

　　依據《私募基金管理辦法》第三十三條的規(guī)定，我局決定對你公司及公司法定代表人赫旭采取監(jiān)管談話的行政監(jiān)管措施?，F要求你公司法定代表人赫旭于2022年5月26日上午9時30分攜帶有效身份證件到廣東證監(jiān)局接受監(jiān)管談話。談話地點：廣州市天河區(qū)臨江大道3號發(fā)展中心大廈13樓會議室。

　　如果對本監(jiān)督管理措施不服，可以在收到本決定書之日起60日內向中國證券監(jiān)督管理委員會提出行政復議申請,也可以在收到本決定書之日起6個月內向有管轄權的人民法院提起訴訟。復議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。

　　廣東證監(jiān)局

　　2022年5月20日

（來源： 中國經濟網）