證監(jiān)會網(wǎng)站今日公布了關于對信達證券股份有限公司阜新解放大街證券營業(yè)部采取出具警示函措施的決定[2022]8號及關于對張瑛輝采取出具警示函措施的決定[2022]7號。 

　　決定書顯示，經(jīng)查，遼寧證監(jiān)局發(fā)現(xiàn)信達證券股份有限公司阜新解放大街證券營業(yè)部存在以下問題：一是營業(yè)部原工作人員在任職期間，存在替客戶辦理證券交易的行為；二是對客戶在電話回訪中反映理財經(jīng)理承諾收益的違規(guī)線索，未及時予以核查處理；三是在客戶回訪中存在工作人員誘導客戶回答問題、未完整保存回訪錄音情況。 

　　上述行為違反了《證券經(jīng)紀人管理暫行規(guī)定》（證監(jiān)會公告〔2009〕2號）第十三條第一項、《關于加強證券經(jīng)紀業(yè)務管理的規(guī)定》（證監(jiān)會公告〔2010〕11號）第三條第四項的規(guī)定。上述行為反映營業(yè)部合規(guī)經(jīng)營存在問題，違反了《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》（證監(jiān)會令〔第133號〕）第六條第四項的規(guī)定。 

　　根據(jù)《證券經(jīng)紀人管理暫行規(guī)定》第二十五條、《關于加強證券經(jīng)紀業(yè)務管理的規(guī)定》第八條、《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》第三十二條第一款的規(guī)定，遼寧證監(jiān)局決定對該營業(yè)部采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。 

　　張瑛輝在信達證券股份有限公司阜新解放大街證券營業(yè)部從業(yè)期間，存在替客戶辦理證券交易的行為。上述行為違反了《證券經(jīng)紀人管理暫行規(guī)定》（證監(jiān)會公告〔2009〕2號）第十三條第一項相關規(guī)定。 

　　根據(jù)《證券經(jīng)紀人管理暫行規(guī)定》第二十五條、第二十七條第一款的規(guī)定，遼寧證監(jiān)局決定對張瑛輝采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。 

　　官網(wǎng)顯示，信達證券股份有限公司是于2007年9月成立的AMC系第一家證券公司，總部位于北京市，是一家經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會批準，由中國信達資產(chǎn)管理公司（現(xiàn)名中國信達資產(chǎn)管理股份有限公司）作為主要發(fā)起人，聯(lián)合中海信托投資有限責任公司（現(xiàn)名中海信托股份有限公司）和中國材料工業(yè)科工集團公司（現(xiàn)名中國中材集團有限公司），在承繼中國信達資產(chǎn)管理股份有限公司投資銀行業(yè)務和收購遼寧省證券公司、漢唐證券有限責任公司的證券類資產(chǎn)基礎上成立的證券公司。 

　　中證協(xié)網(wǎng)站顯示，張瑛輝于2011年4月19日在信達證券股份有限公司登記的執(zhí)業(yè)崗位為一般證券業(yè)務，隨后機構內變更，2013年5月2日在信達證券股份有限公司登記的執(zhí)業(yè)崗位為證券投資咨詢(投資顧問)。

　　以下為原文： 

　　關于對信達證券股份有限公司阜新解放大街證券營業(yè)部采取出具警示函措施的決定[2022]8號 

　　信達證券股份有限公司阜新解放大街證券營業(yè)部： 

　　經(jīng)查，我局發(fā)現(xiàn)你營業(yè)部存在以下問題：一是營業(yè)部原工作人員在任職期間，存在替客戶辦理證券交易的行為;二是對客戶在電話回訪中反映理財經(jīng)理承諾收益的違規(guī)線索，未及時予以核查處理；三是在客戶回訪中存在工作人員誘導客戶回答問題、未完整保存回訪錄音情況。 

　　上述行為違反了《證券經(jīng)紀人管理暫行規(guī)定》（證監(jiān)會公告〔2009〕2號）第十三條第一項、《關于加強證券經(jīng)紀業(yè)務管理的規(guī)定》（證監(jiān)會公告〔2010〕11號）第三條第四項的規(guī)定。上述行為反映營業(yè)部合規(guī)經(jīng)營存在問題，違反了《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》（證監(jiān)會令〔第133號〕）第六條第四項的規(guī)定。根據(jù)《證券經(jīng)紀人管理暫行規(guī)定》第二十五條、《關于加強證券經(jīng)紀業(yè)務管理的規(guī)定》第八條、《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》第三十二條第一款的規(guī)定，我局決定對你營業(yè)部采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。 

　　如果對本行政監(jiān)管措施不服，可以在收到本決定書之日起60日內向中國證券監(jiān)督管理委員會提出行政復議申請，也可以在收到本決定書之日起6個月內向有管轄權的人民法院提起訴訟。復議與訴訟期間，上述行政監(jiān)管措施不停止執(zhí)行。 

　　遼寧證監(jiān)局 

　　2022年4月21日 

　　關于對張瑛輝采取出具警示函措施的決定[2022]7號 

　　張瑛輝： 

　　經(jīng)查，你在信達證券股份有限公司阜新解放大街證券營業(yè)部從業(yè)期間，存在替客戶辦理證券交易的行為。 

　　上述行為違反了《證券經(jīng)紀人管理暫行規(guī)定》（證監(jiān)會公告〔2009〕2號）第十三條第一項相關規(guī)定。根據(jù)《證券經(jīng)紀人管理暫行規(guī)定》第二十五條、第二十七條第一款的規(guī)定，我局決定對你采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。 

　　如果對本行政監(jiān)管措施不服，可以在收到本決定書之日起60日內向中國證券監(jiān)督管理委員會提出行政復議申請，也可以在收到本決定書之日起6個月內向有管轄權的人民法院提起訴訟。復議與訴訟期間，上述行政監(jiān)管措施不停止執(zhí)行。 

　　遼寧證監(jiān)局 

　　2022年4月21日

（來源： 中國經(jīng)濟網(wǎng)）