近日，深圳證券交易所發(fā)布關(guān)于對(duì)吳培服、吳迪的監(jiān)管函（公司部監(jiān)管函〔2022〕第26號(hào)）。吳培服、吳迪通過(guò)江蘇雙星彩塑新材料股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“雙星新材”，002585.SZ）于2014年9月19日和2022年1月26日披露的《簡(jiǎn)式權(quán)益變動(dòng)報(bào)告書(shū)》顯示，公司實(shí)際控制人吳培服及其一致行動(dòng)人吳迪等對(duì)公司的持股比例自2014年9月17日至2022年1月26日，從48.85%變動(dòng)為40.96%，累計(jì)變動(dòng)比例7.89%，其中主動(dòng)減持4.39%，因非公開(kāi)發(fā)行被動(dòng)變動(dòng)3.5%。
吳培服、吳迪的歷次持股變動(dòng)情況已通過(guò)減持計(jì)劃預(yù)披露及其進(jìn)展等公告對(duì)外披露，但吳培服、吳迪未在持股比例變動(dòng)達(dá)5%時(shí)按《上市公司收購(gòu)管理辦法》第十三條的規(guī)定及時(shí)編制權(quán)益變動(dòng)報(bào)告書(shū)并履行相應(yīng)的信息披露義務(wù)。
吳培服、吳迪的上述行為違反了深圳證券交易所《股票上市規(guī)則（2020年修訂）》第1.4條、第11.8.1條的規(guī)定。深圳證券交易所希望吳培服、吳迪吸取教訓(xùn)，及時(shí)整改，杜絕上述問(wèn)題的再次發(fā)生。
江蘇雙星彩塑新材料股份有限公司成立于1997年，是一家專(zhuān)業(yè)致力于先進(jìn)高分子復(fù)合材料領(lǐng)域產(chǎn)品技術(shù)研發(fā)、生產(chǎn)銷(xiāo)售、進(jìn)出口貿(mào)易為一體的國(guó)家高新技術(shù)企業(yè)，2011年實(shí)現(xiàn)深交所掛牌上市，登陸中國(guó)資本市場(chǎng)。
吳培服為第一大股東，直接持股26.07%，現(xiàn)任雙星新材董事長(zhǎng)、總經(jīng)理。吳迪為第二大股東，直接持股5.82%，現(xiàn)任雙星新材董事、董事會(huì)秘書(shū)、副總經(jīng)理。宿遷市迪智成投資咨詢(xún)有限公司為第三大股東，直接持股5.26%；宿遷市啟恒投資有限公司為第四大股東，直接持股5.26%。
雙星新材年報(bào)顯示，吳培服為宿遷市迪智成投資咨詢(xún)有限公司和宿遷市啟恒投資有限公司控股股東。吳迪為吳培服之子，視為一致行動(dòng)人。
《上市公司收購(gòu)管理辦法》第十三條規(guī)定：通過(guò)證券交易所的證券交易，投資者及其一致行動(dòng)人擁有權(quán)益的股份達(dá)到一個(gè)上市公司已發(fā)行股份的5%時(shí)，應(yīng)當(dāng)在該事實(shí)發(fā)生之日起3 日內(nèi)編制權(quán)益變動(dòng)報(bào)告書(shū)，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)、證券交易所提交書(shū)面報(bào)告，通知該上市公司，并予公告；在上述期限內(nèi)，不得再行買(mǎi)賣(mài)該上市公司的股票。
前述投資者及其一致行動(dòng)人擁有權(quán)益的股份達(dá)到一個(gè)上市公司已發(fā)行股份的5%后，通過(guò)證券交易所的證券交易，其擁有權(quán)益的股份占該上市公司已發(fā)行股份的比例每增加或者減少5%，應(yīng)當(dāng)依照前款規(guī)定進(jìn)行報(bào)告和公告。在報(bào)告期限內(nèi)和作出報(bào)告、公告后2 日內(nèi)，不得再行買(mǎi)賣(mài)該上市公司的股票。
深圳證券交易所《股票上市規(guī)則（2020年修訂）》第1.4條規(guī)定：發(fā)行人、上市公司及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、股東、實(shí)際控制人、收購(gòu)人、重大資產(chǎn)重組有關(guān)各方等自然人、機(jī)構(gòu)及其相關(guān)人員，以及保薦人及其保薦代表人、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)及其相關(guān)人員應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)、部門(mén)規(guī)章、規(guī)范性文件、本規(guī)則和本所發(fā)布的細(xì)則、指引、通知、辦法、指南等相關(guān)規(guī)定（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“本所其他相關(guān)規(guī)定”）。
深圳證券交易所《股票上市規(guī)則（2020年修訂）》第11.8.1條規(guī)定：在一個(gè)上市公司中擁有權(quán)益的股份達(dá)到該公司已發(fā)行股份的 5%以上的股東及其實(shí)際控制人，其擁有權(quán)益的股份變動(dòng)涉及《證券法》、《上市公司收購(gòu)管理辦法》規(guī)定的收購(gòu)或者股份權(quán)益變動(dòng)情形的，該股東、實(shí)際控制人及其他相關(guān)信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)按照《證券法》、《上市公司收購(gòu)管理辦法》等的規(guī)定履行報(bào)告和公告義務(wù)，并及時(shí)通知公司披露提示性公告。
公司應(yīng)當(dāng)在知悉上述收購(gòu)或者股份權(quán)益變動(dòng)時(shí)，及時(shí)對(duì)外披露公告。
以下為原文：
關(guān)于對(duì)吳培服、吳迪的監(jiān)管函
公司部監(jiān)管函〔2022〕第26號(hào)
吳培服、吳迪：
你們通過(guò)江蘇雙星彩塑新材料股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“雙星新材”或“公司”）于2014年9月19日和2022年1月26日披露的《簡(jiǎn)式權(quán)益變動(dòng)報(bào)告書(shū)》顯示，公司實(shí)際控制人吳培服及其一致行動(dòng)人吳迪等對(duì)公司的持股比例自2014年9月17日至2022年1月26日，從48.85%變動(dòng)為40.96%，累計(jì)變動(dòng)比例7.89%，其中主動(dòng)減持4.39%，因非公開(kāi)發(fā)行被動(dòng)變動(dòng)3.5%。你們的歷次持股變動(dòng)情況已通過(guò)減持計(jì)劃預(yù)披露及其進(jìn)展等公告對(duì)外披露，但你們未在持股比例變動(dòng)達(dá)5%時(shí)按《上市公司收購(gòu)管理辦法》第十三條的規(guī)定及時(shí)編制權(quán)益變動(dòng)報(bào)告書(shū)并履行相應(yīng)的信息披露義務(wù)。
你們的上述行為違反了本所《股票上市規(guī)則（2020 年修訂）》第1.4條、第11.8.1條的規(guī)定。本所希望你們吸取教訓(xùn)，及時(shí)整改，杜絕上述問(wèn)題的再次發(fā)生。
同時(shí)，提醒你們：上市公司股東應(yīng)當(dāng)按照國(guó)家法律、法規(guī)、本所《股票上市規(guī)則》等規(guī)定，誠(chéng)實(shí)守信，規(guī)范運(yùn)作，認(rèn)真、及時(shí)地履行信息披露義務(wù)。
特此函告
深圳證券交易所
上市公司管理一部
2022年2月10日
（來(lái)源：中國(guó)經(jīng)濟(jì)網(wǎng)）
