近日，上海證券交易所發(fā)布紀(jì)律處分決定書(shū)（〔2022〕1號(hào)）。經(jīng)查明，2021年7月24日，鵬博士電信傳媒集團(tuán)股份有限公司（簡(jiǎn)稱(chēng)“鵬博士”，600804.SH）披露公司涉及訴訟事項(xiàng)的公告。
公告顯示，2020年9月14日，北京格林偉迪科技股份有限公司起訴鵬博士歸還欠款，涉訴金額8516.97萬(wàn)元，占公司2019年度歸屬于母公司凈資產(chǎn)的11.35%。該事項(xiàng)已達(dá)到應(yīng)當(dāng)披露的訴訟標(biāo)準(zhǔn)，但公司未及時(shí)公告，遲至2021年7月24日才對(duì)外披露。2020年5月22日，長(zhǎng)沙綠葉通信網(wǎng)絡(luò)科技有限公司起訴公司歸還欠款，涉案金額219.5萬(wàn)元，累計(jì)該筆訴訟所涉金額，鵬博士連續(xù)12個(gè)月內(nèi)發(fā)生的10筆訴訟事項(xiàng)累計(jì)涉案金額達(dá)9894.61萬(wàn)元，占公司2019年度歸屬于母公司凈資產(chǎn)的13.18%，已達(dá)到應(yīng)當(dāng)披露的訴訟標(biāo)準(zhǔn)，但鵬博士未及時(shí)披露12個(gè)月內(nèi)的涉訴情況，且至今仍未披露。
上市公司訴訟事項(xiàng)可能對(duì)公司股票價(jià)格和投資者決策產(chǎn)生較大影響。公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)相關(guān)規(guī)則的要求，及時(shí)、準(zhǔn)確、完整地披露公司訴訟事項(xiàng)，公司單筆涉訟金額、累計(jì)涉訴金額均達(dá)到應(yīng)當(dāng)披露的標(biāo)準(zhǔn)，但公司均未及時(shí)披露。上述行為違反了《上海證券交易所股票上市規(guī)則》第2.1條、第2.3條、第11.1.1條、第11.1.2條等相關(guān)規(guī)定。公司時(shí)任董事會(huì)秘書(shū)陳曦（任期 2017年4月27日-2021年11月5日）作為公司信息披露事務(wù)的具體負(fù)責(zé)人，未能勤勉盡責(zé)，對(duì)公司的違規(guī)行為負(fù)有責(zé)任。上述行為違反了《上海證券交易所股票上市規(guī)則》第2.2條、第3.1.4條、第3.2.2條的規(guī)定及其在《董事（監(jiān)事、高級(jí)管理人員）聲明及承諾書(shū)》中作出的承諾。對(duì)于本次紀(jì)律處分事項(xiàng)，公司及有關(guān)責(zé)任人在規(guī)定期限內(nèi)回復(fù)無(wú)異議。
鑒于上述違規(guī)事實(shí)和情節(jié)，根據(jù)《上海證券交易所股票上市規(guī)則》第16.2條、第16.4條和《上海證券交易所紀(jì)律處分和監(jiān)管措施實(shí)施辦法》《上海證券交易所上市公司自律監(jiān)管規(guī)則適用指引第2號(hào)——紀(jì)律處分實(shí)施標(biāo)準(zhǔn)》等有關(guān)規(guī)定，上海證券交易所作出如下紀(jì)律處分決定：對(duì)鵬博士電信傳媒集團(tuán)股份有限公司和時(shí)任董事會(huì)秘書(shū)陳曦予以通報(bào)批評(píng)。
鵬博士電信傳媒集團(tuán)成立于1985年1月，于1994年在上海證券交易所掛牌上市，多年來(lái)深耕通信行業(yè)，始終圍繞大數(shù)據(jù)及云計(jì)算、通信及互聯(lián)網(wǎng)接入業(yè)務(wù)等開(kāi)展經(jīng)營(yíng)，旗下?lián)碛轩i博士云科技、北京電信通、長(zhǎng)鐵通服、鵬云視通、長(zhǎng)城移動(dòng)等企業(yè)，業(yè)務(wù)觸達(dá)數(shù)百萬(wàn)家庭用戶(hù)、20萬(wàn)政企客戶(hù)，業(yè)務(wù)遍及中國(guó)200余個(gè)城市。深圳鵬博實(shí)業(yè)集團(tuán)有限公司為第一大股東，最終受益股份為23.09%。
陳曦2017年4月27日至2021年11月5日擔(dān)任鵬博士董事會(huì)秘書(shū)，2019年10月29日至今擔(dān)任副總經(jīng)理。
2021年7月24日，鵬博士發(fā)布關(guān)于訴訟事項(xiàng)的進(jìn)展公告，公司及控股子公司涉及三宗重要訴訟案件，訴訟階段分別為二審未開(kāi)庭、中止訴訟、申請(qǐng)?jiān)賹?。涉案的金額為1.50億元及相應(yīng)款項(xiàng)逾期利息，公司已于2020年度計(jì)提預(yù)計(jì)負(fù)債3337.38萬(wàn)元。
《上海證券交易所股票上市規(guī)則》第2.1條規(guī)定：上市公司和相關(guān)信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)根據(jù)法律、行政法規(guī)、部門(mén)規(guī)章、其他規(guī)范性文件、本規(guī)則以及本所其他規(guī)定，及時(shí)、公平地披露信息，并保證所披露信息的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。
《上海證券交易所股票上市規(guī)則》第2.2條規(guī)定：上市公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)保證公司及時(shí)、公平地披露信息，以及信息披露內(nèi)容的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，沒(méi)有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。不能保證公告內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整的，應(yīng)當(dāng)在公告中作出相應(yīng)聲明并說(shuō)明理由。
《上海證券交易所股票上市規(guī)則》第2.3條規(guī)定：上市公司和相關(guān)信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)在本規(guī)則規(guī)定的期限內(nèi)披露所有對(duì)上市公司股票及其衍生品種交易價(jià)格可能產(chǎn)生較大影響的重大事件（以下簡(jiǎn)稱(chēng)重大信息或重大事項(xiàng)）。
《上海證券交易所股票上市規(guī)則》第3.1.4條規(guī)定：董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)履行以下職責(zé)，并在《董事（監(jiān)事、高級(jí)管理人員）聲明及承諾書(shū)》中作出承諾：
?。ㄒ唬┳袷夭⒋偈贡竟咀袷胤伞⑿姓ㄒ?guī)、部門(mén)規(guī)章等，履行忠實(shí)義務(wù)和勤勉義務(wù)；
?。ǘ┳袷夭⒋偈贡竟咀袷乇疽?guī)則及本所其他規(guī)定，接受本所監(jiān)管；
（三）遵守并促使本公司遵守《公司章程》；
?。ㄋ模┍舅J(rèn)為應(yīng)當(dāng)履行的其他職責(zé)和應(yīng)當(dāng)作出的其他承諾。
監(jiān)事還應(yīng)當(dāng)承諾監(jiān)督董事和高級(jí)管理人員遵守其承諾。
高級(jí)管理人員還應(yīng)當(dāng)承諾，及時(shí)向董事會(huì)報(bào)告公司經(jīng)營(yíng)或者財(cái)務(wù)等方面出現(xiàn)的可能對(duì)公司股票及其衍生品種交易價(jià)格產(chǎn)生較大影響的事項(xiàng)。
《上海證券交易所股票上市規(guī)則》第3.2.2條規(guī)定：董事會(huì)秘書(shū)應(yīng)當(dāng)對(duì)上市公司和董事會(huì)負(fù)責(zé)，履行如下職責(zé)：
?。ㄒ唬┴?fù)責(zé)公司信息對(duì)外公布，協(xié)調(diào)公司信息披露事務(wù)，組織制定公司信息披露事務(wù)管理制度，督促公司和相關(guān)信息披露義務(wù)人遵守信息披露相關(guān)規(guī)定；
（二）負(fù)責(zé)投資者關(guān)系管理，協(xié)調(diào)公司與證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)、投資者、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)、媒體等之間的信息溝通；
?。ㄈ┙M織籌備董事會(huì)會(huì)議和股東大會(huì)會(huì)議，參加股東大會(huì)會(huì)議、董事會(huì)會(huì)議、監(jiān)事會(huì)會(huì)議及高級(jí)管理人員相關(guān)會(huì)議，負(fù)責(zé)董事會(huì)會(huì)議記錄工作并簽字；
?。ㄋ模┴?fù)責(zé)公司信息披露的保密工作，在未公開(kāi)重大信息泄露時(shí)，及時(shí)向本所報(bào)告并披露；
?。ㄎ澹╆P(guān)注媒體報(bào)道并主動(dòng)求證報(bào)道的真實(shí)性，督促公司董事會(huì)及時(shí)回復(fù)本所問(wèn)詢(xún)；
?。┙M織公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員進(jìn)行相關(guān)法律、行政法規(guī)、本規(guī)則及相關(guān)規(guī)定的培訓(xùn)，協(xié)助前述人員了解各自在信息披露中的職責(zé)；
?。ㄆ撸┲す径?、監(jiān)事和高級(jí)管理人員違反法律、行政法規(guī)、部門(mén)規(guī)章、其他規(guī)范性文件、本規(guī)則、本所其他規(guī)定和公司章程時(shí)，或者公司作出或可能作出違反相關(guān)規(guī)定的決策時(shí)，應(yīng)當(dāng)提醒相關(guān)人員，并立即向本所報(bào)告；
?。ò耍┴?fù)責(zé)公司股權(quán)管理事務(wù)，保管公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、控股股東及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員持有本公司股份的資料，并負(fù)責(zé)披露公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員持股變動(dòng)情況；
?。ň牛豆痉ā贰⒅袊?guó)證監(jiān)會(huì)和本所要求履行的其他職責(zé)。
《上海證券交易所股票上市規(guī)則》第11.1.1條規(guī)定：上市公司應(yīng)當(dāng)及時(shí)披露涉案金額超過(guò)1000萬(wàn)元，并且占公司最近一期經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)絕對(duì)值10%以上的重大訴訟、仲裁事項(xiàng)。
未達(dá)到前款標(biāo)準(zhǔn)或者沒(méi)有具體涉案金額的訴訟、仲裁事項(xiàng)，董事會(huì)基于案件特殊性認(rèn)為可能對(duì)公司股票及其衍生品種交易價(jià)格產(chǎn)生較大影響，或者本所認(rèn)為有必要的，以及涉及股東大會(huì)、董事會(huì)決議被申請(qǐng)撤銷(xiāo)或者宣告無(wú)效的訴訟，公司也應(yīng)當(dāng)及時(shí)披露。
《上海證券交易所股票上市規(guī)則》第11.1.2條規(guī)定：上市公司連續(xù)12個(gè)月內(nèi)發(fā)生的訴訟和仲裁事項(xiàng)涉案金額累計(jì)達(dá)到第11.1.1條所述標(biāo)準(zhǔn)的，適用該條規(guī)定。
已經(jīng)按照第11.1.1條規(guī)定履行披露義務(wù)的，不再納入累計(jì)計(jì)算范圍。
《上海證券交易所股票上市規(guī)則》第16.2條規(guī)定：發(fā)行人、上市公司、相關(guān)信息披露義務(wù)人和其他責(zé)任人違反本規(guī)則或者向本所作出的承諾，本所可以視情節(jié)輕重給予以下懲戒：
（一）通報(bào)批評(píng)；
（二）公開(kāi)譴責(zé)。
《上海證券交易所股票上市規(guī)則》第16.4條規(guī)定：上市公司董事會(huì)秘書(shū)違反本規(guī)則，本所可以視情節(jié)輕重給予以下懲戒：
?。ㄒ唬┩▓?bào)批評(píng)；
?。ǘ┕_(kāi)譴責(zé)；
?。ㄈ┕_(kāi)認(rèn)定其不適合擔(dān)任上市公司董事會(huì)秘書(shū)。
以上第（二）項(xiàng)、第（三）項(xiàng)懲戒可以一并實(shí)施。
以下為原文：
上海證券交易所紀(jì)律處分決定書(shū)
〔2022〕1號(hào)
關(guān)于對(duì)鵬博士電信傳媒集團(tuán)股份有限公司及時(shí)任董事會(huì)秘書(shū)陳曦予以通報(bào)批評(píng)的決定
當(dāng)事人：鵬博士電信傳媒集團(tuán)股份有限公司，A股證券簡(jiǎn)稱(chēng)：鵬博士，A股證券代碼：600804；
陳曦，鵬博士電信傳媒集團(tuán)股份有限公司時(shí)任董事會(huì)秘書(shū)。
經(jīng)查明，2021年7月24日，鵬博士電信傳媒集團(tuán)股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)公司）披露公司涉及訴訟事項(xiàng)的公告。公告顯示，2020年9月14日，北京格林偉迪科技股份有限公司起訴公司歸還欠款，涉訴金額8516.97萬(wàn)元，占公司2019年度歸屬于母公司凈資產(chǎn)的11.35%。該事項(xiàng)已達(dá)到應(yīng)當(dāng)披露的訴訟標(biāo)準(zhǔn)，但公司未及時(shí)公告，遲至2021年7月24日才對(duì)外披露。2020年5月22日，長(zhǎng)沙綠葉通信網(wǎng)絡(luò)科技有限公司起訴公司歸還欠款，涉案金額219.5萬(wàn)元，累計(jì)該筆訴訟所涉金額，公司連續(xù)12個(gè)月內(nèi)發(fā)生的10筆訴訟事項(xiàng)累計(jì)涉案金額達(dá)9894.61萬(wàn)元，占公司2019年度歸屬于母公司凈資產(chǎn)的13.18%，已達(dá)到應(yīng)當(dāng)披露的訴訟標(biāo)準(zhǔn)，但公司未及時(shí)披露12個(gè)月內(nèi)的涉訴情況，且至今仍未披露。
上市公司訴訟事項(xiàng)可能對(duì)公司股票價(jià)格和投資者決策產(chǎn)生較大影響。公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)相關(guān)規(guī)則的要求，及時(shí)、準(zhǔn)確、完整地披露公司訴訟事項(xiàng)，公司單筆涉訟金額、累計(jì)涉訴金額均達(dá)到應(yīng)當(dāng)披露的標(biāo)準(zhǔn)，但公司均未及時(shí)披露。上述行為違反了《上海證券交易所股票上市規(guī)則》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《股票上市規(guī)則》）第2.1條、第2.3條、第11.1.1條、第11.1.2條等相關(guān)規(guī)定。公司時(shí)任董事會(huì)秘書(shū)陳曦（任期 2017年4月27日-2021年11月5日）作為公司信息披露事務(wù)的具體負(fù)責(zé)人，未能勤勉盡責(zé)，對(duì)公司的違規(guī)行為負(fù)有責(zé)任。上述行為違反了《股票上市規(guī)則》第2.2條、第3.1.4條、第3.2.2條的規(guī)定及其在《董事（監(jiān)事、高級(jí)管理人員）聲明及承諾書(shū)》中作出的承諾。對(duì)于本次紀(jì)律處分事項(xiàng)，公司及有關(guān)責(zé)任人在規(guī)定期限內(nèi)回復(fù)無(wú)異議。
鑒于上述違規(guī)事實(shí)和情節(jié)，根據(jù)《股票上市規(guī)則》第16.2條、第16.4條和《上海證券交易所紀(jì)律處分和監(jiān)管措施實(shí)施辦法》《上海證券交易所上市公司自律監(jiān)管規(guī)則適用指引第2號(hào)——紀(jì)律處分實(shí)施標(biāo)準(zhǔn)》等有關(guān)規(guī)定，上海證券交易所（以下簡(jiǎn)稱(chēng)本所）作出如下紀(jì)律處分決定：對(duì)鵬博士電信傳媒集團(tuán)股份有限公司和時(shí)任董事會(huì)秘書(shū)陳曦予以通報(bào)批評(píng)。
對(duì)于上述紀(jì)律處分，本所將通報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)，并記入上市公司誠(chéng)信檔案。
公司應(yīng)當(dāng)引以為戒，嚴(yán)格按照法律、法規(guī)和《股票上市規(guī)則》的規(guī)定，規(guī)范運(yùn)作，認(rèn)真履行信息披露義務(wù)；董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)履行忠實(shí)勤勉義務(wù)，促使公司規(guī)范運(yùn)作，并保證公司及時(shí)、公平、真實(shí)、準(zhǔn)確和完整地披露所有重大信息。
上海證券交易所
二○二二年一月五日
（來(lái)源：中國(guó)經(jīng)濟(jì)網(wǎng)）
