中國證監(jiān)會網(wǎng)站昨日公布北京監(jiān)管局關(guān)于對華西期貨有限責任公司采取責令改正監(jiān)管措施的決定（〔2022〕1號）。經(jīng)查，2020年2月-2021年10月期間，華西期貨有限責任公司北京營業(yè)部負責人未全面負責營業(yè)部的日常管理工作，反映出華西期貨有限責任公司內(nèi)部管理機制存在缺陷，未有效執(zhí)行相關(guān)內(nèi)部控制制度和流程。

　　北京證監(jiān)局表示，上述行為違反了《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第四十條、第五十六條的規(guī)定。

　　按照《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第一百零九條的規(guī)定，北京證監(jiān)局決定對華西期貨有限責任公司采取責令改正的監(jiān)管措施。

　　北京證監(jiān)局表示，華西期貨有限責任公司應(yīng)當自收到?jīng)Q定書之日起，立即開展整改工作，嚴格落實《期貨公司監(jiān)督管理辦法》相關(guān)規(guī)定，于1個月內(nèi)完成整改并提交書面整改報告。

　　華西期貨有限責任公司官方網(wǎng)站顯示，該公司是華西證券股份有限公司的全資控股子公司，注冊資本為人民幣6億元，經(jīng)營范圍為商品期貨經(jīng)紀；金融期貨經(jīng)紀；期貨投資咨詢業(yè)務(wù)。

　　相關(guān)法規(guī)：

　　《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第四十條：期貨公司應(yīng)當按照明晰職責、強化制衡、加強風險管理的原則，建立并完善公司治理。

　　《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第五十六條：期貨公司應(yīng)當建立并有效執(zhí)行風險管理、內(nèi)部控制、期貨保證金存管等業(yè)務(wù)制度和流程，有效隔離不同業(yè)務(wù)之間的風險，確?？蛻糍Y產(chǎn)安全和交易安全。

　　《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第一百零九條：期貨公司及其分支機構(gòu)、期貨公司負有責任的董事、監(jiān)事、高級管理人員以及其他直接責任人員違反本辦法有關(guān)規(guī)定的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以對其采取監(jiān)管談話、責令改正、出具警示函等監(jiān)管措施。

　　以下為原文：

　　關(guān)于對華西期貨有限責任公司采取責令改正監(jiān)管措施的決定

　　〔2022〕1號

　　華西期貨有限責任公司：

　　經(jīng)查，2020年2月-2021年10月期間，你公司北京營業(yè)部負責人未全面負責營業(yè)部的日常管理工作，反映出你公司內(nèi)部管理機制存在缺陷，未有效執(zhí)行相關(guān)內(nèi)部控制制度和流程。上述行為違反了《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第四十條、第五十六條的規(guī)定。

　　按照《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第一百零九條的規(guī)定，我局決定對你公司采取責令改正的監(jiān)管措施。你公司應(yīng)當自收到本決定書之日起，立即開展整改工作，嚴格落實《期貨公司監(jiān)督管理辦法》相關(guān)規(guī)定，于1個月內(nèi)完成整改并提交書面整改報告。

　　如果對本監(jiān)督管理措施不服，可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)管管理委員會提出行政復(fù)議申請，也可以在收到本決定書之日起6個月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議和訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。

　　中國證監(jiān)會北京監(jiān)管局

　　2021年12月31日

（來源：中國經(jīng)濟網(wǎng)）