中國(guó)人民銀行廣州分行網(wǎng)站昨日公布行政處罰信息公示表（廣州銀罰字[2021]14號(hào)-19號(hào)），廣州農(nóng)村商業(yè)銀行股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“廣州農(nóng)商銀行”，01551.HK）存在未按規(guī)定履行客戶身份識(shí)別義務(wù)、未按規(guī)定報(bào)送大額交易報(bào)告或者可疑交易報(bào)告、與身份不明的客戶發(fā)生交易的違法行為，中國(guó)人民銀行廣州分行對(duì)該行罰款人民幣590萬(wàn)元。
郭鑒芳時(shí)任廣州農(nóng)商銀行反洗錢(qián)中心總經(jīng)理，對(duì)該行未按照規(guī)定履行客戶身份識(shí)別義務(wù)、未按照規(guī)定報(bào)送大額交易報(bào)告或者可疑交易報(bào)告的違法行為直接負(fù)責(zé)，中國(guó)人民銀行廣州分行對(duì)郭鑒芳罰款人民幣7.6萬(wàn)元。
董洪峰時(shí)任廣州農(nóng)商銀行信用卡中心副總經(jīng)理（主持工作），對(duì)該行未按照規(guī)定履行客戶身份識(shí)別義務(wù)違法行為直接負(fù)責(zé)，中國(guó)人民銀行廣州分行對(duì)董洪峰罰款人民幣3.7萬(wàn)元。
雷達(dá)時(shí)任廣州農(nóng)商銀行金融部總經(jīng)理助理（主持工作），對(duì)該行未按照規(guī)定履行客戶身份識(shí)別義務(wù)、未按照規(guī)定報(bào)送大額交易報(bào)告或者可疑交易報(bào)告的違法行為、與身份不明的客戶發(fā)生交易的違法行為直接負(fù)責(zé)，中國(guó)人民銀行廣州分行對(duì)雷達(dá)罰款人民幣11萬(wàn)元。
李駒時(shí)任廣州農(nóng)商銀行運(yùn)營(yíng)管理部總經(jīng)理，對(duì)該行未按照規(guī)定履行客戶身份識(shí)別義務(wù)、與身份不明的客戶發(fā)生交易的違法行為直接負(fù)責(zé)，中國(guó)人民銀行廣州分行對(duì)李駒罰款人民幣8.5萬(wàn)元。
林樹(shù)茂時(shí)任廣州農(nóng)商銀行金融科技部總經(jīng)理，對(duì)該行未按照規(guī)定履行客戶身份識(shí)別義務(wù)、未按照規(guī)定報(bào)送大額交易報(bào)告或者可疑交易報(bào)告的違法行為直接負(fù)責(zé)，中國(guó)人民銀行廣州分行對(duì)林樹(shù)茂罰款人民幣5萬(wàn)元。 （來(lái)源：中國(guó)經(jīng)濟(jì)網(wǎng)）
