中國(guó)人民銀行網(wǎng)站近日公布的南京分行行政處罰公示（南銀罰字〔2021〕27號(hào)、29號(hào)、30號(hào)和31號(hào)）顯示，江蘇姜堰農(nóng)村商業(yè)銀行股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“姜堰農(nóng)商行”）未按規(guī)定履行客戶身份識(shí)別義務(wù)；未按照規(guī)定報(bào)送可疑交易報(bào)告；與身份不明的客戶進(jìn)行交易；超過(guò)期限或未向中國(guó)人民銀行報(bào)送賬戶開立、變更、撤銷等資料；未按規(guī)定收繳假幣；實(shí)際承擔(dān)的義務(wù)低于在營(yíng)銷宣傳標(biāo)準(zhǔn)；未建立以分級(jí)授權(quán)為核心的消費(fèi)者金融信息使用管理制度；漏報(bào)投訴數(shù)據(jù)。
根據(jù)行政處罰公示，時(shí)任江蘇姜堰農(nóng)村商業(yè)銀行股份有限公司通達(dá)支行行長(zhǎng)陳軍對(duì)姜堰農(nóng)商行未按規(guī)定報(bào)送可疑交易報(bào)告行為負(fù)有直接責(zé)任，時(shí)任江蘇姜堰農(nóng)村商業(yè)銀行股份有限公司運(yùn)營(yíng)管理部總經(jīng)理吳南梅對(duì)姜堰農(nóng)商行與身份不明的客戶進(jìn)行交易行為負(fù)有直接責(zé)任，時(shí)任江蘇姜堰農(nóng)村商業(yè)銀行股份有限公司營(yíng)業(yè)部總經(jīng)理謝衛(wèi)民對(duì)姜堰農(nóng)商行未按規(guī)定履行客戶身份識(shí)別義務(wù)行為負(fù)有直接責(zé)任。
中國(guó)人民銀行南京分行對(duì)姜堰農(nóng)商行警告并罰款163萬(wàn)元，對(duì)陳軍罰款1.5萬(wàn)元，對(duì)吳南梅罰款3.5萬(wàn)元，對(duì)謝衛(wèi)民罰款3.5萬(wàn)元。
以下為原文：
（來(lái)源： 中國(guó)經(jīng)濟(jì)網(wǎng)）
