中國(guó)證監(jiān)會(huì)黑龍江監(jiān)管局今日發(fā)布《關(guān)于對(duì)中信證券股份有限公司黑龍江分公司采取出具警示函措施的決定(監(jiān)管措施〔2021〕032號(hào))》。
經(jīng)查，中信證券股份有限公司黑龍江分公司存在以下問(wèn)題：一是對(duì)公司總部制度規(guī)定落實(shí)不到位，未對(duì)自行制作的宣傳材料提交總部審核；二是分公司自行制作的宣傳材料內(nèi)部審核流于形式，僅采用口頭方式進(jìn)行，無(wú)審核留痕；三是分公司個(gè)別員工向投資者分發(fā)的宣傳材料存在不當(dāng)表述且未提示投資風(fēng)險(xiǎn)。
上述行為違反了《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第166號(hào)）第三條、《關(guān)于加強(qiáng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理的規(guī)定》（證監(jiān)會(huì)公告〔2010〕11號(hào)）第二條、《公開(kāi)募集證券投資基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)監(jiān)督管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第175號(hào)）第十六條、《公開(kāi)募集證券投資基金宣傳推介材料管理暫行規(guī)定》（證監(jiān)會(huì)公告〔2020〕59號(hào)）第十二條第一款、第十五條第二項(xiàng)、第十六條第一款、第三款、《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》（證監(jiān)會(huì)公告〔2020〕20號(hào)）第十一條、第二十六條第一款的規(guī)定。
按照《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第166號(hào)）第三十二條第一款、《關(guān)于加強(qiáng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理的規(guī)定》（證監(jiān)會(huì)公告〔2010〕11號(hào)）第八條、《公開(kāi)募集證券投資基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)監(jiān)督管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第175號(hào)）第五十三條、《公開(kāi)募集證券投資基金宣傳推介材料管理暫行規(guī)定》（證監(jiān)會(huì)公告〔2020〕59號(hào)）第十八條的規(guī)定，黑龍江證監(jiān)局決定對(duì)中信證券股份有限公司黑龍江分公司采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。
相關(guān)法規(guī)：
《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》第三條：證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的合規(guī)管理應(yīng)當(dāng)覆蓋所有業(yè)務(wù)，各部門(mén)、各分支機(jī)構(gòu)、各層級(jí)子公司和全體工作人員，貫穿決策、執(zhí)行、監(jiān)督、反饋等各個(gè)環(huán)節(jié)。
《關(guān)于加強(qiáng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理的規(guī)定》第二條：證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)客觀說(shuō)明公司業(yè)務(wù)資格、服務(wù)職責(zé)、范圍等情況，不得提供虛假、誤導(dǎo)性信息，不得采取不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)手段開(kāi)展業(yè)務(wù)，不得誘導(dǎo)無(wú)投資意愿或者無(wú)風(fēng)險(xiǎn)承受能力的投資者參與證券交易活動(dòng)。
《公開(kāi)募集證券投資基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)監(jiān)督管理辦法》第十六條：基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)開(kāi)展基金宣傳推介活動(dòng)，應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持長(zhǎng)期投資理念和客觀、真實(shí)、準(zhǔn)確的原則。
基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)集中統(tǒng)一制作和使用基金宣傳推介材料，并對(duì)內(nèi)容的合規(guī)性進(jìn)行內(nèi)部審查，相關(guān)審查材料應(yīng)當(dāng)存檔備查?；鹦麄魍平椴牧系墓芾硪?guī)范，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)另行制定。
《公開(kāi)募集證券投資基金宣傳推介材料管理暫行規(guī)定》第十二條：基金宣傳推介材料有足夠平面空間的，應(yīng)當(dāng)加入 風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)。其他情況下，基金宣傳推介材料的風(fēng)險(xiǎn)提示和警示 性文字必須醒目、明確，方便投資人閱讀。風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)的格式文 本由中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)負(fù)責(zé)發(fā)布和更新。 電視、電影、動(dòng)態(tài)互聯(lián)網(wǎng)資料等形式的宣傳推介材料應(yīng)當(dāng)包括為時(shí)至少5秒鐘的影像顯示，提示投資人注意風(fēng)險(xiǎn)并參考該基 金的銷(xiāo)售文件。電臺(tái)廣播應(yīng)當(dāng)以旁白形式表達(dá)上述內(nèi)容。
《公開(kāi)募集證券投資基金宣傳推介材料管理暫行規(guī)定》第十五條：基金宣傳推介材料必須使用清晰的語(yǔ)言表述，不得存在以下情形：（一）在未提供客觀證據(jù)的情況下，使用業(yè)績(jī)穩(wěn)健、業(yè)績(jī)優(yōu)良、名列前茅、位居前列、唯一等表述；（二）違規(guī)使用安全、保證、承諾、保險(xiǎn)、有保障、高收益、無(wú)風(fēng)險(xiǎn)、坐享財(cái)富增長(zhǎng)、安心享受成長(zhǎng)、盡享牛市等可能使投資人認(rèn)為沒(méi)有風(fēng)險(xiǎn)或者忽視風(fēng)險(xiǎn)的表述；（三）使用欲購(gòu)從速、申購(gòu)良機(jī)等片面強(qiáng)調(diào)集中營(yíng)銷(xiāo)時(shí)間限制的表述；（四）詆毀、貶低其他基金管理人、基金托管人或者基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)，或者其他基金管理人管理的基金；（五）夸大或者片面宣傳基金管理人、基金經(jīng)理或者其管理的基金的過(guò)往業(yè)績(jī)；（六）使用或者登載單位、個(gè)人的推薦性文字；（七）使用廣告法、反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法、反壟斷法禁止的內(nèi)容；（八）中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他情形。
《公開(kāi)募集證券投資基金宣傳推介材料管理暫行規(guī)定》第十六條：基金管理人、基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立健全基金宣傳推介材料的合規(guī)審查機(jī)制。相關(guān)審查材料應(yīng)當(dāng)存檔備查?；鸸芾砣酥谱鞯幕鹦麄魍平椴牧?，應(yīng)當(dāng)事先經(jīng)基金管理人負(fù)責(zé)基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)的高級(jí)管理人員和合規(guī)負(fù)責(zé)人檢查，出具合規(guī)意見(jiàn)書(shū)。基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)集中統(tǒng)一制作、使用宣傳推介材料，制作、使用的基金宣傳推介材料，應(yīng)當(dāng)事先經(jīng)基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人和合規(guī)風(fēng)控負(fù)責(zé)人（或者合規(guī)風(fēng)控人員）檢查，出具合規(guī)意見(jiàn)書(shū)。
《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》第十一條：證券經(jīng)紀(jì)人在執(zhí)業(yè)過(guò)程中，可以根據(jù)證券公司的授權(quán)，從事下列部分或者全部活動(dòng)：
?。ㄒ唬┫蚩蛻艚榻B證券公司和證券市場(chǎng)的基本情況；
（二）向客戶介紹證券投資的基本知識(shí)及開(kāi)戶、交易、資金存取等業(yè)務(wù)流程；
?。ㄈ┫蚩蛻艚榻B與證券交易有關(guān)的法律、行政法規(guī)、證監(jiān)會(huì)規(guī)定、自律規(guī)則和證券公司的有關(guān)規(guī)定；
?。ㄋ模┫蚩蛻魝鬟f由證券公司統(tǒng)一提供的研究報(bào)告及與證券投資有關(guān)的信息；
（五）向客戶傳遞由證券公司統(tǒng)一提供的證券類(lèi)金融產(chǎn)品宣傳推介材料及有關(guān)信息；
（六）法律、行政法規(guī)和證監(jiān)會(huì)規(guī)定證券經(jīng)紀(jì)人可以從事的其他活動(dòng)。
《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》第二十六條：證券公司應(yīng)當(dāng)將與證券經(jīng)紀(jì)人有關(guān)的管理制度、證券經(jīng)紀(jì)人制度啟動(dòng)實(shí)施方案報(bào)公司住所地證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。經(jīng)住所地證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)現(xiàn)場(chǎng)核查，確認(rèn)其相關(guān)管理制度、內(nèi)控機(jī)制和技術(shù)系統(tǒng)已經(jīng)建立并能有效運(yùn)行，證券經(jīng)紀(jì)人制度啟動(dòng)實(shí)施方案合理可行，證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)已經(jīng)滿足合規(guī)要求后，證券公司方可委托證券經(jīng)紀(jì)人從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動(dòng)。
證券營(yíng)業(yè)部在啟動(dòng)實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人制度前，應(yīng)當(dāng)將證券公司與證券經(jīng)紀(jì)人有關(guān)的管理制度和證券經(jīng)紀(jì)人制度啟動(dòng)實(shí)施方案報(bào)所在地證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案，并接受所在地證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)的監(jiān)管。
與證券經(jīng)紀(jì)人有關(guān)的管理制度，應(yīng)當(dāng)至少包括證券經(jīng)紀(jì)人的資格管理、委托合同管理、執(zhí)業(yè)前和后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)、證書(shū)管理、行為規(guī)范、報(bào)酬計(jì)算與支付方式以及本規(guī)定第十五條至第二十二條規(guī)定的事項(xiàng)等內(nèi)容；證券經(jīng)紀(jì)人制度啟動(dòng)實(shí)施方案，應(yīng)當(dāng)至少包括實(shí)施該制度的證券營(yíng)業(yè)部的選擇標(biāo)準(zhǔn)和確定程序、實(shí)施該制度的基本步驟等內(nèi)容。
以下為原文：
關(guān)于對(duì)中信證券股份有限公司黑龍江分公司采取出具警示函措施的決定(監(jiān)管措施〔2021〕032號(hào))
中信證券股份有限公司黑龍江分公司：
經(jīng)查，你分公司存在以下問(wèn)題：一是對(duì)公司總部制度規(guī)定落實(shí)不到位，未對(duì)自行制作的宣傳材料提交總部審核；二是分公司自行制作的宣傳材料內(nèi)部審核流于形式，僅采用口頭方式進(jìn)行，無(wú)審核留痕；三是分公司個(gè)別員工向投資者分發(fā)的宣傳材料存在不當(dāng)表述且未提示投資風(fēng)險(xiǎn)。
上述行為違反了《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第166號(hào)）第三條、《關(guān)于加強(qiáng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理的規(guī)定》（證監(jiān)會(huì)公告〔2010〕11號(hào)）第二條、《公開(kāi)募集證券投資基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)監(jiān)督管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第175號(hào)）第十六條、《公開(kāi)募集證券投資基金宣傳推介材料管理暫行規(guī)定》（證監(jiān)會(huì)公告〔2020〕59號(hào)）第十二條第一款、第十五條第二項(xiàng)、第十六條第一款、第三款、《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》（證監(jiān)會(huì)公告〔2020〕20號(hào)）第十一條、第二十六條第一款的規(guī)定。
按照《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第166號(hào)）第三十二條第一款、《關(guān)于加強(qiáng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理的規(guī)定》（證監(jiān)會(huì)公告〔2010〕11號(hào)）第八條、《公開(kāi)募集證券投資基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)監(jiān)督管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第175號(hào)）第五十三條、《公開(kāi)募集證券投資基金宣傳推介材料管理暫行規(guī)定》（證監(jiān)會(huì)公告〔2020〕59號(hào)）第十八條的規(guī)定，我局決定對(duì)你分公司采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。你分公司應(yīng)認(rèn)真進(jìn)行整改，并自收到本決定書(shū)一個(gè)月內(nèi)向我局提交書(shū)面整改報(bào)告。
如果對(duì)本監(jiān)督管理措施不服的，可以在收到本決定書(shū)之日起60日內(nèi)向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)提出行政復(fù)議申請(qǐng)，也可以在收到本決定書(shū)之日起6個(gè)月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。
黑龍江證監(jiān)局
2021年12月16日
（來(lái)源：中國(guó)經(jīng)濟(jì)網(wǎng)）
