近日，中國證監(jiān)會浙江監(jiān)管局網站公布了《關于對義烏市容澤投資管理有限公司采取出具警示函措施的決定》、《關于對索婷婷采取出具警示函措施的決定》。

　　公告顯示，義烏市容澤投資管理有限公司（簡稱：義烏容澤投資）在開展私募基金業(yè)務中存在以下行為：一、未按要求建立內部控制機制。二、發(fā)生重大事項未及時向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會報告。三、部分基金未按合同約定向投資者進行信息披露。上述行為違反了《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第四條、第二十四條和第二十五條的規(guī)定。

　　索婷婷作為義烏市容澤投資時任法定代表人、經理，未勤勉謹慎履行相關職責與義務，對公司上述問題負有主要責任，違反了《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第四條的規(guī)定。

　　根據《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第三十三條規(guī)定，我局決定對義烏容澤投資、索婷婷采取出具警示函的監(jiān)督管理措施，并記入證券期貨市場誠信檔案。

　　相關法規(guī)：

　　《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第四條：私募基金管理人和從事私募基金托管業(yè)務的機構（以下簡稱私募基金托管人）管理、運用私募基金財產，從事私募基金銷售業(yè)務的機構（以下簡稱私募基金銷售機構）及其他私募服務機構從事私募基金服務活動，應當恪盡職守，履行誠實信用、謹慎勤勉的義務。私募基金從業(yè)人員應當遵守法律、行政法規(guī)，恪守職業(yè)道德和行為規(guī)范。

　　《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第二十四條：私募基金管理人、私募基金托管人應當按照合同約定，如實向投資者披露基金投資、資產負債、投資收益分配、基金承擔的費用和業(yè)績報酬、可能存在的利益沖突情況以及可能影響投資者合法權益的其他重大信息，不得隱瞞或者提供虛假信息。信息披露規(guī)則由基金業(yè)協(xié)會另行制定。

　　《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第二十五條：私募基金管理人應當根據基金業(yè)協(xié)會的規(guī)定，及時填報并定期更新管理人及其從業(yè)人員的有關信息、所管理私募基金的投資運作情況和杠桿運用情況，保證所填報內容真實、準確、完整。發(fā)生重大事項的，應當在10個工作日內向基金業(yè)協(xié)會報告。私募基金管理人應當于每個會計年度結束后的4個月內，向基金業(yè)協(xié)會報送經會計師事務所審計的年度財務報告和所管理私募基金年度投資運作基本情況。

　　《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第三十三條：私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金銷售機構及其他私募服務機構及其從業(yè)人員違反法律、行政法規(guī)及本辦法規(guī)定，中國證監(jiān)會及其派出機構可以對其采取責令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、公開譴責等行政監(jiān)管措施。

　　以下為原文：

　　關于對義烏市容澤投資管理有限公司采取出具警示函措施的決定

　　義烏市容澤投資管理有限公司：

　　經查，我局發(fā)現(xiàn)截至現(xiàn)場檢查日，你公司在開展私募基金業(yè)務中存在以下行為：

　　一、未按要求建立內部控制機制。

　　二、發(fā)生重大事項未及時向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會報告。

　　三、部分基金未按合同約定向投資者進行信息披露。

　　上述行為違反了《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第四條、第二十四條和第二十五條的規(guī)定。根據《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第三十三條規(guī)定，我局決定對你公司采取出具警示函的監(jiān)督管理措施，并記入證券期貨市場誠信檔案。你公司應充分吸取教訓，加強相關法律法規(guī)學習，提高規(guī)范運作意識，謹慎勤勉履行私募基金管理職責，依據法律法規(guī)和基金合同約定真實、準確、完整、及時地披露相關信息。你公司應當在2021年12月15日前向我局提交書面整改報告，杜絕今后再次發(fā)生此類違規(guī)行為，切實保護投資者合法權益。

　　如果對本監(jiān)督管理措施不服，可以在收到本決定書之日起60日內向中國證券監(jiān)督管理委員會提出行政復議申請，也可以在收到本決定書之日起6個月內向有管轄權的人民法院提起訴訟。復議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。

　　浙江證監(jiān)局

　　2021年12月2日

　　關于對索婷婷采取出具警示函措施的決定

　　索婷婷：

　　我局在對義烏市容澤投資管理有限公司（以下簡稱公司）私募基金業(yè)務情況現(xiàn)場檢查中發(fā)現(xiàn)，公司存在未按要求建立完善的組織架構體系；發(fā)生重大事項未及時向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會報告；部分基金未按合同約定向投資者進行信息披露等問題。

　　你作為公司時任法定代表人、經理，未勤勉謹慎履行相關職責與義務，對公司上述問題負有主要責任，違反了《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第四條的規(guī)定。根據《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第三十三條的規(guī)定，我局決定對你采取出具警示函的監(jiān)督管理措施，并記入證券期貨市場誠信檔案。你應當于2021年12月15日前向我局提交書面報告，認真吸取教訓，加強相關法律法規(guī)學習，提高規(guī)范運作意識，采取有效措施杜絕公司再次發(fā)生此類行為，切實保護投資者合法權益。

　　如果對本監(jiān)督管理措施不服，可以在收到本決定書之日起60日內向中國證券監(jiān)督管理委員會提出行政復議申請，也可以在收到本決定書之日起6個月內向有管轄權的人民法院提起訴訟。復議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。

　　浙江證監(jiān)局

　　2021年12月2日

（來源： 中國經濟網）