證監(jiān)會(huì)江蘇監(jiān)管局網(wǎng)站近日披露的行政處罰決定書(shū)（〔2021〕14號(hào)）顯示，北京中威辰光資產(chǎn)評(píng)估有限公司(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“中威辰光”)存在以下違法事實(shí): 

　　中威辰光于2021年3月28日接受江蘇愛(ài)康科技股份有限公司（證券簡(jiǎn)稱(chēng)：愛(ài)康科技，證券簡(jiǎn)稱(chēng)：002610.SZ）委托開(kāi)展評(píng)估業(yè)務(wù)，并于2021年4月7日出具《江蘇愛(ài)康科技股份有限公司股權(quán)收購(gòu)涉及的江蘇愛(ài)康房地產(chǎn)開(kāi)發(fā)有限公司股東全部權(quán)益價(jià)值追溯性項(xiàng)目資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告》(中威評(píng)報(bào)字〔2021〕第2006號(hào))。該行為屬于《證券服務(wù)機(jī)構(gòu)從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)備案管理規(guī)定》(證監(jiān)會(huì)公告〔2020〕52號(hào)，以下簡(jiǎn)稱(chēng)《備案管理規(guī)定》)第六條規(guī)定的證券服務(wù)業(yè)務(wù)。中威辰光未按照《備案管理規(guī)定》第六條、第十條的規(guī)定向中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。 

　　江蘇證監(jiān)局認(rèn)為中威辰光的上述違法行為違反了《證券法》第一百六十條第二款、《備案管理規(guī)定》第十條的規(guī)定，構(gòu)成《證券法》第二百一十三條第二款所述的違法行為。 

　　依據(jù)《證券法》第二百一十三條第二款的規(guī)定，江蘇證監(jiān)局決定對(duì)中威辰光責(zé)令改正，并處以五萬(wàn)元的罰款。 

　　《證券法》第二百一十三條第二款規(guī)定：會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所以及從事資產(chǎn)評(píng)估、資信評(píng)級(jí)、財(cái)務(wù)顧問(wèn)、信息技術(shù)系統(tǒng)服務(wù)的機(jī)構(gòu)違反本法第一百六十條第二款的規(guī)定，從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)未報(bào)備案的，責(zé)令改正，可以處二十萬(wàn)元以下的罰款。 

　　以下為處罰原文： 

　　中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)江蘇監(jiān)管局行政處罰決定書(shū)(中威辰光) 

　　〔2021〕14號(hào) 

　　當(dāng)事人:北京中威辰光資產(chǎn)評(píng)估有限公司(以下簡(jiǎn)稱(chēng)中威辰光或公司),注冊(cè)住址:北京市朝陽(yáng)區(qū)。 

　　依據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》(以下簡(jiǎn)稱(chēng)《證券法》)的有關(guān)規(guī)定,我局對(duì)中威辰光首次從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)未備案違法違規(guī)行為進(jìn)行了立案調(diào)查、審理,并依法向當(dāng)事人告知作出行政處罰的事實(shí)、理由、依據(jù)及當(dāng)事人依法享有的權(quán)利。當(dāng)事人未提出陳述、申辯意見(jiàn)。本案現(xiàn)已調(diào)查、審理終結(jié)。 

　　經(jīng)查明,當(dāng)事人存在以下違法事實(shí): 

　　中威辰光于2021年3月28日接受江蘇愛(ài)康科技股份有限公司委托開(kāi)展評(píng)估業(yè)務(wù),并于2021年4月7日出具《江蘇愛(ài)康科技股份有限公司股權(quán)收購(gòu)涉及的江蘇愛(ài)康房地產(chǎn)開(kāi)發(fā)有限公司股東全部權(quán)益價(jià)值追溯性項(xiàng)目資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告》(中威評(píng)報(bào)字〔2021〕第2006號(hào))。該行為屬于《證券服務(wù)機(jī)構(gòu)從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)備案管理規(guī)定》(證監(jiān)會(huì)公告〔2020〕52號(hào),以下簡(jiǎn)稱(chēng)《備案管理規(guī)定》)第六條規(guī)定的證券服務(wù)業(yè)務(wù)。公司未按照《備案管理規(guī)定》第六條、第十條的規(guī)定向中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。 

　　上述違法違規(guī)事實(shí),有相關(guān)公告、資產(chǎn)評(píng)估委托合同、資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告、詢(xún)問(wèn)筆錄、從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)名錄等證據(jù)證明,足以認(rèn)定。 

　　我局認(rèn)為,中威辰光的上述違法行為違反了《證券法》第一百六十條第二款、《備案管理規(guī)定》第十條的規(guī)定,構(gòu)成《證券法》第二百一十三條第二款所述的違法行為。 

　　根據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)與社會(huì)危害程度,依據(jù)《證券法》第二百一十三條第二款的規(guī)定,我局決定: 

　　對(duì)中威辰光責(zé)令改正,并處以五萬(wàn)元的罰款。 

　　上述當(dāng)事人應(yīng)自收到本處罰決定書(shū)之日起15日內(nèi),將罰款匯交中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì),開(kāi)戶(hù)銀行:中信銀行北京分行營(yíng)業(yè)部,賬號(hào)7111010189800000162,由該行直接上繳國(guó)庫(kù)。當(dāng)事人還應(yīng)將注有其名稱(chēng)的付款憑證復(fù)印件送我局備案。當(dāng)事人如果對(duì)本處罰決定不服,可在收到本處罰決定書(shū)之日起60日內(nèi)向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)申請(qǐng)行政復(fù)議,也可以在收到本處罰決定書(shū)之日起6個(gè)月內(nèi)直接向有管轄權(quán)的人民法院提起行政訴訟。復(fù)議和訴訟期間,上述決定不停止執(zhí)行。 

　　江蘇證監(jiān)局 

　　2021年12月10日

（來(lái)源： 中國(guó)經(jīng)濟(jì)網(wǎng)）